关于规范证券公司与信托公司关联业务的通知

　　青证监发[2006]176号

　　中信万通证券有限公司：

　　根据证监会《关于规范证券公司与信托公司关联业务的监管指引》(机构部部函[2006]431号)文件精神，为了规范证券公司与信托公司关联业务，防范证券公司和信托公司之间风险的相互传递，现对你公司提出如下要求：

　　一、做好信托公司所开立证券账户的规范和监控工作

　　(一)及时报备信托公司开立的账户情况，及时发现问题和风险;

　　(二)严格执行有关开户规定，依法合规为信托公司开立账户，以防范法律风险。必要时，可将信托公司在你公司开立账户的情况通报青岛银监局;

　　(三)在做好账户清理工作的同时，应积极协助信托公司清理不规范账户，将信托公司自有资金账户与信托资产账户分离，为每只信托产品单独开立证券账户和资金账户。

　　二、规范你公司与信托公司联合开发信托产品的行为

　　(一)你公司与信托公司联合开发信托产品或担任信托产品的投资顾问，必须合法合规，并严格界定相互间的法律关系和责任承担方式;

　　(二)你公司与信托公司联合开发信托产品应事先向我局报备，在我局无异议时方可进行。

　　三、依法合规代销信托产品

　　对你公司现有已代销但尚未到期的信托产品，如不符合监管要求、有潜在风险的，你公司应提出规范方案，明确你公司和信托公司应承担的责任，评估可能产生的风险，做好风险应急预案。www.trustlaws.net

　　四、规范购买信托产品的行为

　　(一)你公司在购买信托产品时，应做好风险评估，严格遵守决策程序，规范交易行为，防止出现变相抽逃出资的行为;

　　(二)按规定对你公司购买的信托产品在计算净资本时按80%的比例进行扣减，为体现政策导向，对你公司购买的关联方信托产品，在计算净资本时应全部扣减;

　　(三)你公司只能购买非定向信托产品。