某信托公司增资扩股邀约说明书
在本邀约说明书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：
公司、本公司： 指某国际信托投资有限公司
市 政 府： 指某市人民政府
重 庆 国 信： 指某国际信托投资有限公司
邀约发出人： 指某国际信托投资有限公司
董 事 会： 指某国际信托投资有限公司董事会
原 股 东： 指某国际信托投资有限公司的N家股东
元 ： 指人民币元
出 资： 指以现金形式向本公司投资
出资比例： 指出资人的实际出资占公司增资扩股后总注册资本的比例
本次邀约： 指邀约发出人本次向海内外特定法人机构发出的邀约邀请。
旨在邀请符合条件的投资者出资认购N万元的股份。
本次邀约认购期： 从某年某月某日起至某年某月某日止。
一、增资扩股方案
本公司成立于某年，某年某月改制为有限公司。为了进一步优化公司股权结构、增强资本金实力，适应未来发展的需要，本公司拟进行增资扩股工作。
本次增资扩股由公司现有N家股东作为邀约发起人，以本公司全部净资产经评估后出资，邀约其他新股东以现金入股将公司资本金增加到N亿元。
本次增资扩股基准日为某年某月某日，公司现有N家股东以本公司全部净资产经评估后出资，出资金额为N亿元，按每股1元折股，折为N亿股。本公司拟向其他新股东募集N亿股，每股1元。增资扩股后，公司现有四家股东持股比例N%，其他新股东持股比例为N%，具体见下表：
二、投资者入股条件：
凡符合《中华人民共和国公司法》、《中国人民银行关于向金融机构投资入股的暂行规定》且与原股东有合作意向的国内外特定法人机构(法律、法规禁止认购者除外)。具体为：
（1）境内外登记注册的具有法人资格的企业。
（2）经营业绩良好，无不良经营记录。
（3）净资产占全部资产的30％以上。
（4）对外投资的总额不得超过本企业净资产的50％。
三、认购事宜
本次增资扩股的认购单位为N万股，投资者最低认购数为1个认购单位。认购期限自某年某月某日开始，至某年某月某日止，本公司保留根据实际情况延长或者缩短认购期限的权利。经人民银行审核符合条件的投资者与本公司签署“出资入股协议书”，并按该协议的规定缴纳认股资金。
具体步骤如下：
（一）投资者填写“出资认股意向书”，将认购数量、单位简介和近三年经审计的资产负债表、损益表及经过某年度年审的营业执照复印件盖章后传真或快件邮送等方式送交本公司。本公司根据认购申请数量并对财务报表进行初审后，向人民银行报批新股东的资格审查。
（二）通过人民银行资格审查后，投资者与本公司签订“出资入股协议书”，并按协议书规定缴纳认股资金。
（三）认股资金的最迟到帐时间拟订为某年某月某日。
（四）联 系 人：
某某 电 话：（略）
传 真：（略）E-MAIL：（略）
一、基本情况
中文名称：某国际信托投资有限公司
英文名称：(略)
注册地址：某省某市
法定代表人：某某 电子邮件:：(略)
邮政编码：(略)
互联网址：www.NNN.com
二、历史沿革
根据某市人民政府某府函[N](略)号《关于成立中国某国际信托投资公司的批复》和中国人民银行[1985]银复字第4号《关于同意成立某国际信托投资公司的批复》，本公司于N年N月N日成立，成立时注册资本金N万元，经过历次增资，本公司现有注册资本金N亿元。2002年2月改制成有限公司，现有股东N家，其具体出资额及出资比例分别为：某市财政局出资N亿元，出资比例N%；珠海经济特区国利工贸发展总公司出资N亿元，出资比例N%；华金信息产业有限公司出资N亿元，出资比例N%；北京中关村通信网络发展公司出资N亿元，出资比例N%。
三、公司简介
某国际信托投资有限公司的前身是某国际信托投资公司，1984年经中国人民银行和国家外汇管理局批准正式成立，是西部地区最大的信托机构之一。
2002年2月，经中国人民银行批准，公司改制成有限公司，成为在全国信托业清理整顿期间第九家获准重新登记的信托公司。公司现有股东四家，注册资本金为人民币N万元，其中美元N万元。
公司现有员工N人，其中具有大学本科以上学历N人，占员工总数N%，硕士N人，博士N人。
公司成立18年来，始终遵循“立足某、服务全国、走向世界”的经营策略，不断健全规章制度，强化内部管理，增强防范和化解风险的能力，积极开拓具有信托特色的各项业务，运用信托灵活多样的特点，结合市场需求，广泛筹集融通资金，为社会提供全方位、多功能的信托服务。先后与世界上30多个国家和地区的N多家金融机构建立了业务关系，共融入人民币资金86亿元，外汇资金N亿美元，代理和销售债券N亿元，重点支持了一大批大中型国有企业的生产经营和技术改造，为地方经济建设做出了突出贡献。
公司以灵活的经营机制，稳健的经营作风和优质高效的服务，树立了良好的资信形象，创造了连续18年盈利的经营业绩，现已发展成为以金融信托为主，集上市公司、证券公司、香港窗口公司、投资银行、股权托管、产权交易、基金、租赁、典当、商贸、旅游、宾馆、交通运输、房地产开发、物业管理为一体的综合性金融企业集团，跻身于某市大型企业前十位。
公司将紧紧抓住西部大开发和三峡库区建设的大好机遇，采取有效措施，进一步调整资产结构，大力引进人才、创新机制，抢占信托市场、提高经济效益，进一步进行中外合资的增资扩股工作，扩大公司经营规模，努力建成全国一流的信托投资公司和大型金融控股集团。
四、组织结构、主要参控股企业：
（略）五、人力资源状况：
● 人力资源基本情况：
本公司实行全员劳动合同聘用制，员工的录用按照公开招聘、平等竞争、择优录用的原则。中层管理人员实行竞争上岗，部门业务人员实行双向选择、优胜劣汰。截止N年N月N日，本公司拥有正式员工总数N人，平均年龄N岁。
● 人力资源结构：
专业职称 职 称人 数占职工总数的比例1、高级职称1311%2、中级职称5646%3、初级职称 3528%合 计10485%[page]
学历分布
年龄分布
年龄区间人 数占职工总数的比例1、30岁以下3932%2、31－40岁5746%3、41－50岁2117%4、51岁以上65%合 计123100%
六、高级管理人员
AA BB CC DD EE FF GG
一、业务范围
经中国人民银行批准的人民币和外汇业务具体为：
（一）受托经营资金信托业务；
（二）受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；
（三）受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；
（四）受托经营公益信托；
（五）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；
（六）受托经营国务院有关部门批准的国债、政策性银行债券、企业债券等债券的承销业务；
（七）代理财产的管理、运用与处分；
（八）代保管业务；
（九）信用见证、资信调查及经济咨询业务；
（十）依照信托文件的规定，采取出租、出售、贷款、投资、同业拆放等方式管理，运用信托财产；
（十一）以银行存放、同业拆放、贷款、融资租赁和投资的方式运用所有者权益项下的资金；
（十二）以固有财产为他人提供担保；
（十三）办理同业拆借；
（十四）中国人民银行批准的其他业务。
二、业务经营状况：
本公司成立N年来，始终坚持诚信为本，稳健经营，各项业务持续良性发展，经济效益明显，取得了连续18年盈利的良好业绩。2002年初，公司完成改制和重新登记工作以后，迎来了新的发展时期，随着《信托法》、《信托投资公司管理办法》和《资金信托管理办法》（“一法两规”）的相继颁布，信托业拥有良好的政策空间和市场环境。公司抓住机遇，抢占先机，积极在全国范围内拓展信托主业，努力扩大信托市场份额，树立某国信的信托品牌形象，努力为西部大开发服务。先后在重庆、四川、江苏等地开展教育信托、股权收购信托、员工持股信托等多个信托业务，下面介绍五种典型业务的基本情况：
（一）在全国率先推出“教育信托”品种
该信托品种属于非指定用途集合资金信托。它是指具有教育义务的居民（委托人）将一定数量的信托资金委托给某国信进行集合管理和运用，某国信在信托原则下为其谋取最大限度的收益，并按信托合同约定向受益人支付信托收益，作为受益人（如委托人和受益人为同一人，则为受益人子女）的部分教育费用来源。信托期限一年，教育信托资金主要用于风险较小、收益稳定的委托理财业务，预计年回报率N%。
教育信托从当前社会最为关注的教育问题入手，抓住了普通老百姓重视子女教育的心理，因而具有广泛的市场空间和较强的市场号召力。一经推出，就在社会上引起了较大的反响，自N月N日开展本项业务以来，截止N月N日，共办理信托合同100份，获得信托资金N万元，为公司开展非指定性资金信托业务积累了经验。
（二）某天友乳业职工持股信托
员工持股信托是目前解决员工持股计划缺乏合法持股载体问题的一种妥善处理方式，它是在实施员工持股计划的公司，由员工集体与信托公司签订以持股为目的的信托合同，并委托信托公司进行股权管理。这种方式除了可以提供员工持股的合法载体而外，还有利于解决以往职工持股会等机构的历史遗留问题，增加员工持股权益的保障，帮助员工正确行使股东权利，有效参与企业管理。
某天友乳业公司是某乳品市场上居垄断地位的乳品企业，为谋求更大发展，该公司于N年N月进行股份制改造。受该公司工会委员会的委托，我公司作为受托人代表天友公司N名员工受托持有天友乳业有限公司注册资本金N元，占总股本的N%，信托报酬按信托财产总额的1%收取。信托合同期限3年，期限届满，经协商可延长信托期限。合同存续期间委托人因持有上述股权而获得的送股、配股、转增和认购新股的股权，增值、溢价、其它非营业收入及其衍生的全部资产和权益，转让上述股权等取得的全部收益也属于本次合同的信托范围。我公司将为受益人提供信托财产管理运用、分配红利、代理代使股东权益等服务。
该股权信托项目资金规模虽然不大，但其意义重大，它实现了信托法律关系与传统投行业务的整合，拓展了信托市场空间，扩大了财务顾问业务范围，是利用信托功能解决企业发展中问题的一次有益的尝试。
（三）四川美丰股权收购信托
N年N月，公司与四川某公司签订《股权信托合同》，接受该公司委托，分别收购四川射洪美丰技术开发中心、射洪县国有资产经营公司、射洪县洪德综合开发公司所持有的四川美丰（股票代码：N）法人股N万股、N万股和N万股，收购价格为N元/股。上述股权成功收购后，公司持有四川美丰N万股，占总股本的N%，成为四川美丰第四大股东。
该项信托业务的成功开展进一步扩大了公司在资本市场上的影响。
（四）四川嘉华股权收购信托
N年N月，公司与成都某公司签订《股权收购信托合同》，接受该公司委托，分别收购四川金顶股份有限公司、峨嵋水泥厂劳动服务公司、乐山市国有资产经营有限公司所持有的四川嘉华企业股份有限公司的股份N万股、N万股和N万股，收购价格为0.415元/股。信托期限2年，即N年N月N日至N年N月N日，收购完成后，公司负责受托行使股权管理。
（五）无锡惠山区行政中心资金信托项目
无锡惠山区行政中心是无锡市惠山区综合办公场所，包括区政府办公大楼，区公安局、检察院、法院办公楼，区行政审批中心及开发区管委会办公楼，市民广场及附属设施。工程建设总额为4亿元人民币，为加强东西部合作，促进西部大开发。作为西部最大信托机构之一的某国信与全国百强区县之首的无锡市惠山区强强合作，于某年某月正式达成协议，某国信以集合资金信托方式解决上述行政中心的建设经费，惠山区人大以决议的形式明确区政府每年以专项财政支出N万元负责偿还本息，偿还期限N年。
目前，双方合作协议已正式签订，行政中心项目资金信托计划全部文件已经完成。计划发行指定用途资金信托N亿元，信托期限N年，预期收益N%。[page]
该项目的成功开展，使公司站在较高的起点上启动了基础设施建设信托业务，将为西部信托公司开拓东部沿海信托市场积累有益经验。
截止某年某月某日，公司总资产N亿元（不含投资企业），今年上半年实现利润N万元。
资产及利润增长情况见下表：
资 产（单位：亿元）
净资产（单位：亿元）
利税总额（单位：万元）
三、原有业务清理、规范计划执行情况
2002年初公司重新登记后，公司根据银发[2002]128号文件《中国人民银行关于清理信托投资公司业务问题的通知》要求，并按照《原有业务清理计划和债务处置情况》的清理规范计划，建立了贷款、投资的清收责任制，对公司原有的以负债资金办理的信托贷款、信托投资、融资租赁及其他资金运用业务通过诉讼、催收、债转股、减债等方式进行了清理；对已经确认的呆坏账和投资损失，按照有关规定予以核销；对所承担的债务，严格按重整协议按时偿还。原有业务的清理正按人总行批准的计划顺利进行。
四、主要投资企业
（一）AAA（二）BBB（三）CCC（四）DDD（五）EEE（六）FFF
一、财务会计信息说明：
公司原适用财政部颁发的《企业会计准则》、1993年颁布的《金融企业会计制度》及财政部相关规定：会计报表系按照财政部颁发的《企业会计准则》、2001年颁布的《金融企业会计制度》及其他相关规定编制。如会计政策在会计报表各期间发生变动，则各期间均采用所适用的会计政策并对以前各期进行了追溯调整。
根据财政部《合并会计报表暂行规定》，公司会计报表为合并报表。合并范围为本公司直接或间接拥有超过50%的权益性资本的且其单独报表对合并报表影响重大的被投资企业，并按《合并会计报表暂行规定》及有关补充规定的要求编制，所有合并范围内的重大交易和往来均在合并会计报表中抵销。
特别提示：公司所投资的企业大多属非金融企业，以至合并后的部分项目数据，与金融企业的会计项目填列要求不尽一致，阅读时敬请留意。
二、财务会计报表：
公司1999年、2000年、2001年资产负债表、损益表见附件。
一、股利分配的一般政策
（一）本公司现行的股利分配政策
目前公司每年可供分配的利润先行弥补上一年度的亏损，之后提取5%信托赔偿准备金、10%盈余公积金、5%公益金，其余利润由某国信股东会决定分配方案。
（二）本公司改制后未来的股利分配政策
本公司增资后，其股利分配政策将遵循《公司法》规定的“同股同利”的原则，按股东持有的股份数额，以现金股利或其它合法的方式进行分配。
在每个会计年度结束后的三个月内，由公司董事会根据该会计年度的经营业绩和未来的发展规划提出股利分配政策，经股东大会批准后执行。
公司将本着对投资者负责的态度，努力实现股东价值最大化，以回报投资者。公司将在可分配利润方式的选择范围内，充分考虑投资者的需求，并根据有关法律法规和公司章程，以公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配：弥补上一年度的亏损；提取信托赔偿准备金5%，提取法定公积金百分之十；提取法定公益金百分之五；提取任意公积金；支付股东红利。
公司信托赔偿准备金累计总额达到注册资本的20%和公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上时，根据国家法律规定，可不再提取。提取法定公积金、公益金后是否提取任意公积金由股东大会决定。公司不得在弥补公司亏损和提取法定公积金、法定公益金之前向股东分配利润。
股东大会决议将公积金转为股本时，按股东原有股份比例派送新股。但法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的百分之二十五。
公司提取的法定公益金用于公司职工的集体福利。
二、利润共享安排
根据本次增资扩股安排，公司现有四家股东将享有本公司的未分配利润直至某年某月某日或增资扩股完成之日（以较晚的日期为准）。其后实现的利润由新老股东共享。
一、公司发展的总体目标
（一）指导思想
公司发展的指导思想是：以信托业务为根本，以投行业务和投资业务为两翼，以金融控股集团为目标，以产业整合和资本运作为手段，以诚信树品牌，以创新促发展，适度混业，稳健经营，快速实现规模扩张和资本积累，率先在信托服务和投资并购领域奠定全国性的行业领先地位，将公司建设成为全国一流的信托投资机构，并最终建成较有影响的金融控股公司，充分实现公司价值、股东权益、员工福利和社会效益的最大化。
（二）发展目标
1．近期目标：用1~2年的时间，全力拓展信托本业，同时启动投资、投行和基金等业务，依托地缘优势和政府资源，在2005年前将公司建设成为西部一流、全国领先的信托投资机构，初步树立在信托行业的品牌和信誉。
在此阶段，公司要完成增资扩股工作，私募有实力的国内外机构投资者进入，将实收资本增加至20亿元以上。
2．中期目标：用5年的时间，在2007年时建设成为西部龙头、全国一流的信托投资机构，各项主要经营指标全面进入信托行业前5名，初步确立公司在信托业内的领导地位。
在此阶段，同步启动金融混业发展战略，有步骤地介入控股经营证券、保险和银行业务，初步形成金融——产业集团的发展模式。在业务运营成熟、管理全面到位后，将符合条件的业务剥离重组公开上市。
3．中长期目标：在5~7年内，以产业整合、资本运作为手段，实现信托、证券、银行、保险等多业并举，通过与国外金融机构的全面合作，在境内外全面开展本、外币金融业务，实现金融业的混业经营目标，在2010年时初步建成国内较有影响的金融控股集团，并为进一步的经营国际化打下坚实基础。
二、公司发展的基本战略
（一）市场定位战略
公司首先定位于专业的信托投资机构，以信托、投资、基金和投行中介服务为核心业务。公司向其他金融领域的混业发展通过控股经营来实现。
公司在信托业的市场定位是：
1．财产管理的专业机构，发挥信托理财职能。大力发展“受人之托、代客理财”的信托主营业务，接受客户的各种委托，管理、运用、处分信托财产，充分发挥专业金融机构的专家理财功能，提升社会财富的管理效益。
2．资金融通的信用中介，发挥中长期金融功能。中长期融资功能是信托公司最为显著的行业特点，也是金融体系中信托公司承担的最主要金融功能。公司通过发行集合资金信托计划，为建设或投资项目筹集中长期资金，从而沟通贷币市场、资本市场和产业投资领域，发挥中长期金融功能，健全国民经济的整体金融体系。[page]
3．机构投资者，发挥社会投资功能。通过运用信托资金和自有资金，以机构投资者的身份，全面介入证券投资、股权投资和实业投资领域，拓宽社会投资渠道，健全投资体系，发挥社会投资功能。
4．投资银行机构，发挥金融中介服务功能。经营企业的资产重组、兼并收购、财务顾问、公司理财等业务，发挥金融中介服务功能。
（二）市场区域定位
公司的市场区域定位为：起步期首先依托西部开发、发展期迅速覆盖国内市场、成熟期逐步涉足国际业务。
1．起步期
公司在起步期以经营信托业务为主。地域发展战略是先以某本市和中西部省份为依托，充分利用直辖市的政府资源和政策资源，以及居于西部大开发和三峡库区建设“桥头堡”的的地缘优势，在1~2年内成为某市的核心金融机构，将某建设成为公司发展的“根据地”，进而确立在整个中西部地区的绝对领先优势。
同时以北京、上海、深圳三地为据点，全面打入东部和沿海较发达市场，通过与该区域众多实力信托机构的合作和竞争，迅速提升公司的核心竞争能力和比较优势，在东部沿海地区树立公司的品牌和市场地位。
2．发展期
经过1~2年的起步期后，公司进入各项业务高速发展期，在坚持信托主营业务的同时，开始有步骤地通过投资、并购等资本运作手段，介入证券、保险和银行等金融业务的控股经营。
在该阶段，公司要完成由中西部龙头向全国一流信托机构的转变，提升公司品牌和信誉，进入行业前5名，全面确立公司在信托行业的领先地位。该阶段公司要完成在全国主要大城市的经营布点，面向全国提供信托服务。
3．成熟期
进入成熟期后，公司信托主营业务全面成熟，同时通过控股经营全面覆盖其他金融各业，选择时机进行公司业务和控股架构的重整，初步建成国内较有影响的金融控股集团。
该阶段的区域发展目标，是寻求与境外金融机构的全面合作，实现业务和经营国际化。
（三）金融集团发展战略
1．加强内部产业整合，清理实业投资，集中发展信托主业。
加快现有资产结构的调整步伐，按照人民银行对重新登记后的信托公司的监管要求，全面清理和出售现有实业投资项目和历史上形成的不良金融债权，将公司的核心业务和资产集中在信托及相关金融业务上。具体安排是：在2004年内完成出售所拥有的酒店、房地产投资项目，基本完成不良债权清理回收工作；继续持有和控制所属上市公司，并在条件成熟的时候适当减持部分股份；继续维持对证券公司和基金管理公司的投资规模，保留典当、股权托管登记等辅助业务的投资，用两年左右的时间，基本完成内部业务和资产结构整合。
2．加快与国内外金融机构的合作步伐。
增加与国内外金融机构特别是信托同业的高层互访和交流，奠定全面合作基础，学习先进管理和业务经验，提升公司发展水平；合作开发、设计信托产品；与外资金融机构合资成立基金管理公司；为西南证券引入外资股东；合资设立企业并购重整基金；进一步引入国际战略投资者，实现公司所有权结构、业务和经营的全面国际化。
3．行业内部整合与向外扩张并举，打造金融控股集团。
行业内部整合即根据公司发展需要，横向兼并其他信托机构，以快速扩大公司的市场占有份额并引入先进的管理技术。在信托主营业务的发展趋于成熟后，公司将向其他金融行业进行外向型扩张，在控股西南证券的同时，通过投资、并购等手段，介入银行、保险等业务领域的控股经营，实现混业经营以取得共享客户、成本节约的优势。同时将继续推进业已启动的某金融租赁股份有限公司的筹备工作，并在新公司成立后取得控股地位，从而全面介入融资租赁业务领域。
（四）业务定位战略
根据已出台的“一法两规”，即《中华人民共和国信托法》和《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的规定，公司可以经营以下本外币业务：资金信托、动产不动产及其他财产信托、投资基金业务、投行中介业务、债券承销、代理财产管理、代保管、见证和咨询和担保等。
按照公司发展战略和目标，公司的核心业务集中在信托、投行、投资、基金四大业务领域。业务调整到位后，核心业务的收入和利润贡献要达到公司总量的90%。
1．信托业务
“受人之托、代客理财”，提供专业化的财产事务管理，是信托公司的核心主营业务。公司信托业务的发展思路是：
1-1．近期以指定用途的集合资金信托和股权收购、管理信托为突破口，打造公司的信托品牌；
1-2．提升公司信托资金运用的核心能力，建立信托资金的有效出口；
1-3．加强产品研发创新，全面构建法人信托和个人信托的基础产品体系；
1-4．能力具备时拓展非指定用途的集合资金信托业务，以证券投资信托和并购重组资金信托为重点，全面介入社会资金的市场争夺。
信托业务的业务收入和利润贡献要分别占到公司40%以上的份额。公司2003年的资金信托总额要达到50亿元，2004年达到75亿元，2005年达到100亿元以上。
2．投资银行业务
投行业务特别是并购重组业务，是公司信托业务的重要辅助性业务，也是主要利润来源之一。投行业务依托于公司的客户网络及核心能力，重点开展企业购并、资产重组、财务顾问、项目融资、经济咨询、债券承销、项目孵化等业务。
由于信托公司不能经营股票承销业务，公司的投行业务归纳为以下三方面：
2-1．综合类财务顾问业务，即为客户提供收费的中介顾问服务；
2-2．债券承销业务，包括国债、金融债、企业债的承销；
2-3．企业并购业务，公司运用自有资金或信托资金进行企业购并。
公司投资银行业务将以企业债券的承销和企业并购为主要发展方向。
投行业务的业务收入和利润贡献要占到公司总量的20%。
3．自营投资业务
公司的投资业务应该包括自有资金的运用和信托资金的运用两个方面。但根据《信托投资公司管理办法》规定，信托资金的运用应完全独立于自有资金的运用。因此这里所指的投资业务仅包括公司自有资金的运用和管理。
自有资金的运用效率是公司资本积累和规模扩张的基础，是公司的重要利润来源。根据《信托投资公司管理办法》的规定，公司自有资金可以用于同业拆放、融资租赁、证券投资和实业投资等。根据公司发展战略，公司投资业务包括：
3-1．自营证券投资业务，主要集中在投资股票和债券；[page]
3-2．战略性股权投资，包括作为机构投资者的战略持股，和根据战略需要向特定企业的股权投资。公司股权投资主要集中在金融领域、上市公司；
3-3．实业投资或项目投资，以获取高额回报为目的的中短期投资。
公司的投资业务主要以证券投资和战略性股权投资为主。同时加大现有酒店、房地产等不良投资的清理力度。
公司投资业务的业务收入和利润贡献要占到公司总量的20%。
4．基金业务
基金特别是证券投资基金，主要采取信托的法律形式，因此基金也被称作证券投资信托或单位信托。我国证券市场正处在大力培养机构投资者的阶段，基金被寄予厚望。大力发展证券投资基金业务，符合我国现行政策和市场需要。
根据公司发展战略，公司基金业务主要包括：
4-1．主发起设立证券投资基金管理公司，并受托管理上市基金；
4-2．发起设立和管理产业投资基金或其他专项投资基金。
由于我国基金正在专门立法，产业投资基金和其他形式基金的设立还有一定的难度，因此现阶段基金业务暂以证券投资基金业务为主。
公司基金业务的业务收入和利润贡献要占到公司总量的10%以上。公司将加快已报批的重信基金管理公司的筹备工作，力争在2003年设立和管理100亿元以上的上市基金。
三、发展措施
（一）加强金融创新，培育核心竞争力
由于信托公司号称“金融超市”，横跨资本市场、货币市场和实业投资三大领域，沟通金融资本和产业资本，可同时为客户提供信托、投行、投资、融资、担保、租赁等多项服务，对公司的管理水平和操控能力提出了较高要求。例如资金信托业务，就要求信托公司必须同时具备信托资金的筹集、选择信托资金的投向、信托资金运用的监督管理等三方面的特别才能。
公司要由西部信托公司发展成全国一流信托公司，要取得竞争优势，就必须注重核心竞争力的培育，必须在价值创造和成本节约方面建立相对于其他信托公司的比较优势。核心竞争力的构建，主要包括提升公司信用的能力、研究开发的能力、提升风险管理水平的能力、业务和组织机构的整合能力、组织的学习和成长能力等方面。其中最核心的是研发能力和风险控制能力。其中研发能力决定了公司业务创新、制度创新和管理创新的能力和水平，是信托公司核心竞争力最重要的体现，在一定意义上将决定公司在信托行业所处的地位。
（二）加强资本运作，快速实现规模扩张
公司的发展目标分为两大步骤：首先是成为一家行业领先的信托公司，在信托行业做大做强；然后在条件具备的时候外向型发展，跨业经营银行、保险、证券等相关金融行业，通过适度混业实现成本节约和规模效益。公司要实现这一战略目标，必须借助于资本运作手段，为发展完成资本积累过程，为产业扩张寻找必不可少的资本支持。
要完成规模升级和产业扩张，公司不能仅靠自身的经营积累。可以选择的途径，一是适时增资扩股，争取老股东的进一步支持，并吸引新的战略投资者进入；二是以现金支付或定向发行公司股票的方式，横向并购其他信托机构，或收购兼并其他目标金融企业；三是通过公司上市，向公众出售新发行股票筹集社会资金。要实现向金融控股集团发展的目标，公司的资本规模应该尽快达到50-100亿元。
（三）规范公司治理，全面提升风险控制能力
风险控制能力是金融企业赖以生存的基础，不断提升风险控制水平是信托公司取得并保持持续竞争优势的根本保证。信托公司的核心业务如以资金信托为主的信托业务、以企业购并为主的投行业务及以证券投资和股权、实业投资为主的自营投资业务，这些业务都体现为在高风险的资本市场、资金市场上巨额资金的频繁运用。如果没有完善的风险控制机制和很强的风险控制能力，是无法保证资金的安全性和流动性的，收益也就失去了基础。对整个信托行业而言，风险管理能力是长期以来最为欠缺的，也是行业屡遭清理整顿的原因所在，因此公司充分认识到风险控制的重要性。
加强公司的风险控制，首先要求公司建立规范的法人治理机制。公司已经形成了较为市场化的股权结构，建立了股东会、董事会和以职业经理人为主的经营管理团队，形成了各司其责、互相制约、合理授权与分权的激励监督机制。
但金融行业终究是高风险的行业，公司的发展战略预示其在未来几年内将实现高速度的成长。业务创新的层出不穷、市场区域的不断扩大、不断进入新的金融行业，这些都将给公司的管理水平和风险控制能力提出很高的要求。
（四）加强企业文化建设，合理构建人才战略
金融业是人才集聚的行业，人才的集聚和忠诚靠的是有效的人才战略和优秀的企业文化。相对于银行、证券、保险等其他金融行业，信托行业人力资本较为薄弱，人才储备和培养机制还未完全建立，经过大规模重组后企业文化的形成也还需要较长时间。但是，由于信托行业尚处于整体起步阶段，各信托公司在业务发展、人才培养、企业文化建设诸方面，均站在同一起跑线上，谁能先行一步，将取得更加有利的竞争地位。特别是在目前证券行业持续低迷、银行和保险业创新不足的时候，信托公司完全市场化的经营机制在人才吸附方面具有比较优势。
公司的人才构建战略，是要建立起与业务发展相适应的专业队伍：一是优秀而稳定的中高层管理团队，这是引领公司前行的精英力量，是决定公司兴衰的重中之重；二是高素质的理财队伍，理财能力是公司创立品牌和市场信誉的执行保证；三是高素质的研发队伍，研发创新是公司实现行业领先战略的技术保证；四是高素质的营销队伍，信托产品和业务的特性决定了不但要靠品牌吸引客户，还要建立完整的营销策略，重视开发和培育市场。
目前公司在人才构建战略上起步良好，不但形成了一支市场化的职业经理人团队，而且员工整体素质也大为提高，本科以上员工达到员工总数的70%以上，硕士、博士占到20%以上，新进员工全部具有高等教育学历。公司目前一方面继续引进经验丰富的专家型精英人才，一方面正在加大对现有人才的整合培育力度。
四、本次募集资金的运用
（一）募集资金运用计划
本公司此次邀约如完成后，预计共可筹集资金N万元。此次筹集资金将全部用于充实实收资本，扩大资产规模，提高公司抗风险能力，以迅速形成新的效益增长点，给股东最大投资回报；同时巩固公司在国内同行业的地位，提高公司的竞争力。
（二）本次募集资金用途[page]
1．补充公司流动资金N万元；
2．投资某市金融租赁公司N万元；
3．中外合资产业基金公司N万元；
4．收购国内上市公司N万元；
5．收购商业银行N万元；
五、公司增资后三年损益预测
公司增资后拟成立中外合资公司，按税法规定经批准后可享受“一免两减半”优惠，
第一年减免所得税、第二、三年按15％缴纳所得税。
参股出资认购意向书
某国际信托投资有限公司：
我公司阅读了贵公司某年某月发出的《某国际信托投资有限公司增资扩股邀约说明书》，已经全面了解《邀约说明书》所披露的事项，经公司董事会同意，愿意参加贵公司增资扩股，拟出资人民币（大写）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 元（小写＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 元）。
现将公司简介、董事会决议、营业执照（复印件）、近三年经审计的财务报表及企业基本情况表等资料报送贵公司，请予审查。
出资人（公章）：
法定代表人
（或授权代表）：
年 月 日
联系方法：
公司地址：
联系电话：
联系人：
【说明】：
1．本出资认购意向书专用于投资者认购某国际信托投资有限公司（以下简称邀约发出人）增资扩股。
2．投资者签署本意向书，表明其已充分了解《邀约说明书》所披露的事项，并表达了真实的出资认购意向。
3．投资者需符合中华人民共和国有关法律、法规的要求，该项条件的符合将由中华人民共和国国家监管机构最终确认。
4．本意向书需填写工整，加盖投资者单位的公章，并在2003年3月18日之前将原件送达邀约发出人方为有效，送达可以是专人送达和邮寄送达，邮寄以邮局日戳日期为送达时间。
5．投资者在送达本出资认购意向书原件的同时，需提交下列资料：
① 公司简介
② 国有独资企业需提供上级机关同意其投资入股的文件，股份制企业需提供董事会的相应文件（董事会决议）；
③ 经审计的近三年的资产负债表和损益表；
④ 企业营业执照复印件。
6．此次邀约完成后，在国家监管机构批准设立某国际信托投资公司的文件下达之日起十五日内，投资者应签署邀约发出人提供的《投资入股协议书》，并将认购价款划至邀约发出人指定的银行帐户。
7．在第6条所述缴纳价款的最后日期起三十日内，邀约发出人将依照《公司法》和其他法律、行政法规的有关规定召开某国际信托投资公司股东会。
8．邀约发出人名称：
某国际信托投资有限公司
地址：（略）
邮编：（略）
联系人：（略）
电 话： （略）
传 真： （略）
E-MAIL：（略）
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