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证券交易违法行为有哪些

2021-12-31 09:00
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导读:
证券交易市场并不是那么简单的,许多投资者面对证券交易都没有必胜的信心,那么证券交易违法行为有哪些?接下来将由找法网小编为您介绍关于证券交易违法行为有哪些其相关方面的知识,希望能够帮助大家解决相应的问题。

  一、证券交易违法行为有哪些

  (一)操纵市场:投资者或是公司通过各种方式连续买卖某只股票、联合起来影响股价、自买自卖或者是强买强卖等;

  (二)内幕交易:通过买卖证券内幕消息买卖股票;

  (三)全权委托:客户将一切实体权利都委托给其他人;

  (四)透支:账户中没有足够的金额来支付委托买入的股票;

  (五)保证金挪用:券商擅自挪用客户的保证金;

  (六)自营和经纪业务混合或者是使用误导性的信息。

证券交易违法行为有哪些

  二、证券违法交易怎么处罚

  《中华人民共和国证券法》第一百九十一条 证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上

  六十万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直

  接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:

  (一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;

  (二)以不正当竞争手段招揽承销业务;

  (三)其他违反证券承销业务规定的行为。

  三、证券违法移交哪里处理

  《中华人民共和国证券法》第一百八十四条,国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果,对证券违法行为作出的处罚决定,应当公开。

  《中华人民共和国证券法》第一百八十五条,国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,有关部门应当予以配合。

  《中华人民共和国证券法》第一百八十六条,国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。

  以上便是找法网小编为您带来关于证券交易违法行为有哪些的相关知识,证券交易违法行为有操纵市场、内幕交易、全权委托、透支买入的股票、挪用客户的保证金、使用误导性的信息以及业务混合,若大家有什么不了解的亦或是有其他疑问的可以咨询找法网的律师。

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