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陈畅律师
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合理构建合规计划
更新时间:2021-11-16

经过对若干国家合规立法文本以及企业合规计划样本的考察,可以总结出完整合规计划的制度模型。

归结起来,这一步的工作是识别风险;在此基础上,确立适用于企业的行为准则,并建立适合于风险预防的合规组织。这里有两点需要特别注意:第一,合理处理风险识别与法解释学的关系。风险识别是结合业务所在地的法律规范发现风险的过程。这就决定了,能否识别风险很大程度上取决于能否正确解读法律规范。以企业办理信贷业务过程中的刑事风险为例,曾有学者在刑法修正案(十一)通过之前提出如下主张:骗取贷款罪以不能还款为必要要件,只要企业能够还款,就能堵截刑事风险。然而,事实上,我国刑法中的骗取贷款罪并不以给银行造成损失为必要要件,即便有充足担保,只要骗取贷款数额达到一定标准,就可以构成骗取贷款罪。在通过解释法律识别风险的过程中,企业应当结合相关案例,取各种理论的最大公约数,这是最谨慎、稳妥的办法。第二,合规组织构建的个别化。合规体系的建设遵从个别化原则,这是因为行业性质、企业规模不同,风险类型以及应对风险的能力就存在差异,并无统一的合规体系构建标准。就小型企业而言,合规可以由个别人实现,例如经理或董事;就大型企业而言,可以构建完整的合规组织,并赋予其独立性和权威性。

我是武汉刑事方面的律师,有任何刑事方面的问题都可以问我。


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