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行业自治组织法规参与的具体方式(二)
更新时间:2021-11-15

总之,从众多行业协会、企业联盟样本可以窥见,行业自治组织在行业合规、诚信经营等方面可以做出重要贡献,是法治化营商环境建设可以吸纳的有益力量。

如前文所述,公共机构、企业、行业自治组织在合规参与上发挥了重要作用。出于体系论述的考虑,前文没有讨论的是各种推动组织体合规的机制还存在诸多问题,而这恰恰是未来法治化营商环境建设的努力方向。组织体合规计划的构建不在于形式,而在于如何保障其有效运行。通过对美国、英国、德国等国制度运行状况的考察不难发现,合规计划的有效性很大程度上依赖于自上而下的责任链条与自下而上的信息流。也就是说,如何将合规责任落实到具体的个人,使个人尽职履行合规职责。都意在解决这一问题。公共机构的合规问题与此同理。公共机构的主体责任人、企业的领导人对于工作人员的业务关联性行为负有监督者保证人义务(二者的义务来源不同),这种义务可以通过分工向下传递给合规官或者其他风险控制人员。因为这些人员没有命令指示权,其只需通过传递信息的方式履行职责,由此合规责任重新回到领导人员。通过这样的方式,合规责任被分配到每个具体的职位,从而形成连续的责任链条。美国的经验表明,如果板子打不到个人身上,仅通过公司责任的方式促使公司合规,效果并不理想,而此处的方案恰恰可以解决这个问题。

我是武汉刑事方面的律师,有任何刑事方面的问题都可以问我。


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