（判处缓刑案例）

参与非吸1400余万元，一审判处缓刑-王某犯非法吸收公众存款犯罪一案

[案情简介]

2019年11月至2021年11月期间，李某（另案起诉）在北京市丰台区XX号楼，利用XX集团有限公司和XX有限公司等公司的名义，在无相关金融许可资质的情况下，通过推介会、口口相传等方式向社会公开宣传，以多种投资理财项目为名，承诺保本付息，非法吸收公众资金。被告人王某系XX有限公司下属分公司的业务员，参与吸收资金共计人民币1400余万元。

[法院审理结果]

人民法院审理后认为：被告人王某违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。辩护人提出的辩护意见，本院酌予采纳。根据被告人王某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，判决如下：

被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。

[张律师参与辩护过程]

王某涉嫌非法吸收公众存款犯罪一案，张律师全程参与了公安侦查阶段、检察院审查起诉阶段、法院审判阶段的辩护工作。

案件进入批捕环节时，张律师向人民检察院及时递交了《不予批准逮捕意见书》，为当事人争取到不予批准逮捕的结果，侦查机关对王某办理了取保候审，也为后期案件的缓刑结果争取时间和空间。

案件进入审判阶段后，张律师依据本案的事实、证据及庭审情况，结合相关法律法规的规定，发表如下了如下辩护意见：

第一，针对涉案非法吸收公众存款犯罪案发的特定社会背景，进行了阐述，突出了该类犯罪的特点。涉案XX集团有限公司和XX有限公司均成立于2015年前后，受当时社会金融政策调整影响，银行利率持续低迷，传统理财方式已不能满足投资增值的需要，大量民间游资需要寻找投资出路。同时由于相关职能部门监管不到位、社会大众缺乏应有的风险防控意识，社会上出现了大量的金融理财公司、小额借贷公司，通过编造各种投资、理财名目，以高利息、高回报、低风险为诱饵，非法吸收或骗取受害人资金。参与社会群体广泛，从下岗职工、离退休干部到普通农民、企事业单位职工以及其他社会无业人员等，几乎涵盖了社会各个阶层。因为非法吸收公众存款罪名比较生僻，普通人无法准确了解的罪名，对其犯罪构成普通人一般无法掌握。因此，XX有限公司涉案非法吸收公众存款犯罪行为的案发，有其特定的社会背景，与一般激情犯罪、预谋犯罪在审判时应当有所区别。

第二，涉案非法吸收公众存款行为主要以XX集团有限公司和XX有限公司为主体实施，淡化了王某个人行为的作用。1、从外在形式上看，涉案非法吸收的资金都是以XX集团有限公司和XX有限公司的名义进行，经营的主体及资金流向均为公司。王某及公司其他职员均是受雇于公司，对内接受公司的人事、业务管理及工作安排，对外以公司的名义开展业务活动，没有以个人名义从事任何经营活动。王某仅是作为公司业务销售部门的一般人员，根据公司的统一管理安排，按照公司统一制定的业务开展流程，对外销售公司开发的理财产品，个人没有任何自由发挥的余地。2、从资金最终上看，涉案非法吸收资金行为完全是为了公司的利益，所有的资金都用于公司名义上的对外投资行为。王某涉及吸收的资金，全部用于公司开发的各种投资理财项目，资金全部进入公司账户，个人没有任何的截留。

第三，对王某具有多种从轻、减轻处罚情节展开论述，论证适用缓刑不具有社会危害性的事实。1、王某认罪悔罪态度良好，在办案机关的多次讯问中均能如实供述自己涉及的全部案件事实；积极配合办案活动，没有任何抗拒抓捕、逃避侦查的行为，认罪悔罪态度良好。2、王某系从犯，在涉案共同犯罪中起次要、辅助作用，依法应当减轻处罚。3、被告人王某系初犯，无再次实施违法犯罪的目的及动机，人身危险性较小。4、王某积极配合赃款追缴工作，有效降低了涉案行为的社会危害后果。5、王某自愿适用认罪认罚从宽程序，依法可以给予更大的从宽、从轻幅度。

[法律规定]

《中华人民共和国刑法》

第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。

第七十二条【缓刑的适用条件】：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。

[结束语]

结合当前司法实务及自身的办案经验，张律师对刑事辩护工作提出以下建议：

1、律师在开展刑事案件的辩护工作时，首先应当与当事人进行深入、全面地沟通，全面还原案件的客观事实。通过当面听取当事人对案件事实经过的陈述，辩护人可以从案件事实、在案证据、法律规定、裁判思路等各个方面进行综合分析，预判案件的最终处理结果，最终确定对当事人利益最大化的辩护方案。

2、律师在开展刑事案件的辩护工作时，要重视刑事卷宗的研究、分析工作。刑事案件的阅卷，系律师辩护工作的重中之重。严格来说，从刑事阅卷工作开始，控辩双方才实现了一定意义上的“信息对等”。辩护律师只有全面审阅案件卷宗材料，才能确定最终辩护方向以及辩护策略。刑事卷宗材料包括起诉意见书、诉讼文书卷、证据材料卷。通过分析研究起诉意见书，可以了解侦查机关对指控案件事实的初步意见；通过梳理诉讼文书卷，可以分析侦查机关在办案过程中是否严格遵守法定的诉讼程序；通过研究、比对证据材料卷，可以明确指控犯罪的基本事实是否清楚、在案证据是否充分、适用法律是否准确。

3、律师在开展刑事案件的辩护工作时，应当结合公检法机关不同的办案思路，采取有针对的辩护策略，形成良性互动。本案辩护的成功，除了要求承办律师熟知刑事法学理论知识、具备丰富的实践办案经验之外，还需要精准把握公检法单位的办案思路、案件办理流程，针对公安（侦查阶段）、检察院（审查起诉阶段）、法院（审判阶段）分工负责、相互制约的内部关系，采取有针对性的辩护策略，与办案单位形成良性互动，才能提供综合、全面、有理有据的辩护工作，维护当事人的合法诉讼权利。