美国法律对承销商行为的规范
2019-03-31 04:17
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导读：
证券承销商是证券发行市场上经营承销业务的中介机构。从美国的法律看，对承销商的行为规范主要有：(1)禁止商业银行参与公司证券的承销，以防止商业银行利用其证券附属部门及存款进行投机牟利;(2)承销商对公开说明书的虚伪、遗漏负一定的民事责任，如证明确已尽到义务
证券承销商是证券发行市场上经营承销业务的中介机构。从美国的法律看，对承销商的行为规范主要有：
(1)禁止商业银行参与公司证券的承销，以防止商业银行利用其证券附属部门及存款进行投机牟利;
(2)承销商对公开说明书的虚伪、遗漏负一定的民事责任，如证明确已尽到义务，可免除责任;
(3)承销合同及承销商报酬情况必须予以公开;
(4)承销商在承销期间从事稳定价格的行为(如为防止或延缓证券在公开市场上价格下跌而购买证券行为)，必须依据证券交易管理委员会的规定，事先报告，否则是违法行为。
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