找法网网友提问:我们的企业目前已经向股转公司递交了材料,等待反馈过程中。现在能筹划定增么?(也就是挂牌前完成定增,到时候外界看到的就是挂牌同时定增)。还是只能等挂牌后才能筹划定增?
多谢!
找法网律师回答:公司申请挂牌的同时可以定增,具体可参考案例天富电气。
申报文件上做适当的调整,并保证及时和审核员沟通。
主办券商《公开转让并定增说明书》中多增加一节“定向增资”;
主办律师就申请挂牌并定增,同时出具《挂牌并公开转让法律意见书》、《定向发行股票的法律意见书》。
还可参考天成股份、小白龙、银橙传媒等案例。
相关知识:
定向增资的概念,类似于上市公司的定向增发,是指非公开的向特定投资者发行股份的行为。在我国,上市公司的定向增发受到《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》两个文件的约束;而新三板挂牌公司的定向增资行为,则只在《试点办法》第七十二条中有所规定:“挂牌公司可向特定投资者进行定向增资,具体股则由协会另行制定。”