关于股份转让的规定

　　一、关于股份转让的规定

　　（一）公司法规定

　　1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

　　2、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

　　3、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　4、公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

　　（二）上交所规则

　　1、发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　2、但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起一年后，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺。

　　3、老的规则还有“刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内不转让其持有的该部分新增股份”的规定，但是新的规则对此做了修订，但是根据证监会的意见，并不认同交易所的修改，还是要按照老的法规锁定三年。

　　（三）深交所规则

　　1、发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。

　　2、自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：

　　（1）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；

　　（2）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；

　　二、哪些人转让股份有一定的限制

　　一般而言股份公司股东转让股份是没有什么限制的，只要是在法定的场所并依法定方式就可自由转让股份公司股份，但是以下几种人转让股份有一定的限制：

　　（一）股份公司发起人：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

　　（二）对公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

　　（三）公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，并且其所持的本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

　　（四）公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　对公司董事、监事、高级管理人员所持股份的转让本公司的章程也能做出其他限制规定。

　　三、股份有限公司股权转让需要验资吗

　　股份有限公司股权的转让不需要进行验资。“验资”是指对被审验单位注册资本的实收情况或注册资本及实收资本的变更情况进行审验。《公司法》第142条第2款规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

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