帮人炒股的法律问题分析
最近，有当事人咨询，自己办了网站，在上面宣扬自己帮人炒股赚钱。结果汇集了上几千万的钱财，证监会介入调查。问是否构成犯罪，或者构成其他什么责任。
去年以来，随着股指逐步上扬，投资者大幅增加，关于证券市场的各种信息都成为热点话题，互联网更是成为散户投资者获取信息、发表意见、交流看法的重要资讯平台。有的博客发文声称，自己对股价的预测“超准”，只要加入成为会员，就可以获取具体信息;有的门户网站出现招募广告，声称只要成为会员，就可以获得特别咨询服务，保证收益达到相当水平;有的网站声称代客炒股，收益分成。
对于这种现象，从委托人和受托人来说，他们之间的合同，属于双方自愿的，如果受托人在订立合同的过程过没有欺诈的性质，又对炒股造成的损失有约定，那么就该按委托人与受托人签订的合同办理。在当事人双方来说是没有什么问题的。
但是炒股涉及到证券业务，证券业务来说，受托人（也就是帮人炒股的人）可以在短时间内聚集大量的钱财，如果其非法融资怎么办，如果利用控制的帐户操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险怎么办？
而且，利用互联网非法经营证券业务案件，具有隐蔽性、网络化、虚拟化、分散性、客户的不确定性以及资金的快速转移等特征。一些投资者希望从“特殊”渠道获取“独家”信息，并自愿为此支付一定费用的不成熟心理，使得不法分子可以以极少的成本，就把互联网这种新型信息传递渠道变成了小道消息、虚假消息的集散地，甚至变成了他们随意敛财的工具。同时，这类证券咨询信息有真有假，有虚有实，即使受骗上当，股民也很难举证，因而很少主动举报，不易为监管部门发现和监控。而且即使发现了，监管部门对于不法分子身份的核实、对于网站上信息的锁定、对于咨询内容违法性的认定、对于非法收入的认定和冻结等，都存在很大的困难。因此，一旦投资人上当受骗并遭受损失，可能会面临资金难以追回的重大损失。
所以，新修订的证券法第一百二十二条规定， 设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。第一百九十七条 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。另外，我国刑法第二百二十五条 【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
这样，擅自进行证券经纪业务，就是属于非法经营行为，可能构成刑事犯罪的。
帮人炒股的法律问题分析
最近，有当事人咨询，自己办了网站，在上面宣扬自己帮人炒股赚钱。结果汇集了上几千万的钱财，证监会介入调查。问是否构成犯罪，或者构成其他什么责任。
去年以来，随着股指逐步上扬，投资者大幅增加，关于证券市场的各种信息都成为热点话题，互联网更是成为散户投资者获取信息、发表意见、交流看法的重要资讯平台。有的博客发文声称，自己对股价的预测“超准”，只要加入成为会员，就可以获取具体信息;有的门户网站出现招募广告，声称只要成为会员，就可以获得特别咨询服务，保证收益达到相当水平;有的网站声称代客炒股，收益分成。
对于这种现象，从委托人和受托人来说，他们之间的合同，属于双方自愿的，如果受托人在订立合同的过程过没有欺诈的性质，又对炒股造成的损失有约定，那么就该按委托人与受托人签订的合同办理。在当事人双方来说是没有什么问题的。
但是炒股涉及到证券业务，证券业务来说，受托人（也就是帮人炒股的人）可以在短时间内聚集大量的钱财，如果其非法融资怎么办，如果利用控制的帐户操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险怎么办？
而且，利用互联网非法经营证券业务案件，具有隐蔽性、网络化、虚拟化、分散性、客户的不确定性以及资金的快速转移等特征。一些投资者希望从“特殊”渠道获取“独家”信息，并自愿为此支付一定费用的不成熟心理，使得不法分子可以以极少的成本，就把互联网这种新型信息传递渠道变成了小道消息、虚假消息的集散地，甚至变成了他们随意敛财的工具。同时，这类证券咨询信息有真有假，有虚有实，即使受骗上当，股民也很难举证，因而很少主动举报，不易为监管部门发现和监控。而且即使发现了，监管部门对于不法分子身份的核实、对于网站上信息的锁定、对于咨询内容违法性的认定、对于非法收入的认定和冻结等，都存在很大的困难。因此，一旦投资人上当受骗并遭受损失，可能会面临资金难以追回的重大损失。
所以，新修订的证券法第一百二十二条规定， 设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。第一百九十七条 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。另外，我国刑法第二百二十五条 【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
这样，擅自进行证券经纪业务，就是属于非法经营行为，可能构成刑事犯罪的。
