内容摘要：解读了创新性经济和知识产权预警机制的内涵，系统分析了预警机制建设的现状、存在的问题及原因，进而提出建设策略。

关键词：创新性经济 知识产权 预警机制

引言

创新型经济不同于传统经济。在发展的动力上，创新型经济是以现代科学技术为核心，以知识的生产、存储、分配和消费为主要特征的可持续发展的经济；在创新的来源上，创新型经济注重培育和发展拥有自主知识产权的新技术和新产品，是以自主创新为目标和主要推动力的经济。知识产权预警机制指的是通过收集和分析各行业技术领域及相关技术领域的知识产权信息和国内外市场信息，对可能发生的重大知识产权争端和可能产生的危害及其程度等情况，向有关部门、行会组织和企事业单位发出预警。由此，知识产权预警机制不仅可以规避在先技术、防范侵权风险、缩短反应过程、节约研发时间和经费，还可以帮助企业找出技术的空白点和技术的发展趋势，促进企业自主知识产权创新。而山东，缺乏的就是知识产权预警机制。由于缺乏完善的知识产权预警机制，企业很难及时有效的掌握知识产权竞争态势，不能提前准备应对这些竞争威胁[1]。

最高人民法院民三庭庭长蒋志培在第22届世界法律大会上说：知识产权预警机制主要是指相关政府部门要对各个领域专利申请情况了如指掌，从而在这个基础上研究知识产权的发展策略[2]。黄幼陵先生指出，企业专利预警是指企业通过收集、整理和分析判断与本企业主要产品和技术相关的技术领域的专利和非专利文献信息、国内外市场信息和其他信息对可能发生的重大专利侵权争端和可能发生的危害程度等情况向企业决策层发出警报[3]。

一、山东知识产权预警机制建设现状

（一）预警机制建设的指导思想和目标明确

2006年4月山东省委、省政府颁布《关于增强自主创新能力建设创新型省份的决定》，《决定》确定了山东省建设创新型省份总的思路、目标和重点任务，明确提出要实施高新技术、大企业品牌和知识产权三大战略带动，明确指出“十一五”期间是为山东省率先建成创新型省份奠定坚实基础的关键时期，要不断完善知识产权制度建设，要形成一批拥有自主创新知识产权和知名品牌、国际竞争力较强的优势企业。山东早在2005年就制定出台了《山东省知识产权战略纲要（2005-2010年）》，明确要求建立知识产权预警机制，为适应国内外新形势发展需要，2011年省政府部署启动了新一轮知识产权战略纲要的制定工作，2012年9月26日省政府正式批准印发了《山东省知识产权战略纲要》，明确要求建立知识产权预警机制，尤其要建立海洋产业知识产权预警机制，有针对性地开展专利态势分析和预警研究，构建专利池和建立技术联盟、产业联盟，对可能发生的知识产权侵权提出预警，及时控制和组织应对；加强知识产权信息服务能力建设，构建多层次、立体化知识产权信息公共服务体系。2010年5月10日又制定通过了《山东省知识产权促进条例》，规定申请政府资金支持的重大技术研究开发、技术改造、技术引进、成果转化等项目，申请人应当向有关项目主管部门提交相关技术的专利文献检索报告，以防止重复研究开发。

（二）专利预警机制建设相关的规章制度不断完善

在落实与细化国家专利法和实施细则之外，山东省知识产权局还制定实施了《山东省查处假冒他人专利和冒充专利行为工作规范（试行）》、《山东省处理专利侵权纠纷工作规范（试行）》、《山东省知识产权工作推进计划试点方案》、《关于加强县域知识产权工作的意见》、《关于加强科技创新和科技管理中知识产权工作的暂行办法》等一系列促进技术创新的规章制度，规范了全省企业知识产权工作，促进企业知识产权战略的运用，推动企业核心竞争力的提升和创新性省份的建设。

（三）预警机制建设具备了一定的基础，知识产权服务体系正在形成

经过多年的建设，山东省知识产权中介服务机构不断发展，为保护知识产权提供了技术服务支撑；山东地区各级政府部门特别是知识产权局公布了与知识产权有关的新闻动态、信息检索、中介服务、在线咨询、知识产权维权援助、相关链接、政务公开等内容，应该说网络平台搭建已完成；由山东省专利信息中心承担建设的知识产权公共服务平台已经建成，整合了知识产权相关文献信息资源，向社会各界提供公益性为主的检索服务、专利分析预警、维权援助、战略研究、专利库建设等服务，以提高相关企业应对国内外专利纠纷的水平，规避境内外恶意专利陷阱带来的损害。上述工作的开展对促进山东技术创新已初见成效，根据国家知识产权局公布的统计数据，2013年，山东专利申请量为155000件，相比2012年的128524件，增长了20.6%，其中发明专利的申请量为全国第三。

二、山东知识产权预警机制建设中的问题及其原因分析

《山东省知识产权战略纲要》明确指出：山东知识产权事业发展中存在“社会公众知识产权意识不高、市场主体运用知识产权制度的能力不强、知识产权创造水平与经济社会发展需求不相适应、知识产权发展环境有待进一步优化等问题。”这也说明山东知识产权预警机制建设任务还远未完成，目标仍未实现，而且这些问题的存在也是制约预警机制建设的主要原因。在山东知识产权预警机制的建设过程中，出现了一些仍需解决的问题：

（一）缺乏专门的管理工作机构

由于历史的原因，我国知识产权管理机构由多个不同的行政管理部门组成，且它们之间相互独立，很难高效协调与配合，造成了知识产权资源不能合理培植和有效利用。鉴于预警机制的复杂性、专业性，加上大工作量的维护、运行，无专门的工作机构，很难完成这一重任。这些都影响了知识产权预警机制的建设。

（二）对预警机制及其功能认识不够深

预警机制的建设和使用情况，直接关系到科技创新，关系到竞争能力，关系到经济发展和经济安全。但对预警机制的复杂性、功能的多样性和建设的难度等缺乏准确的认识，往往把政府网络信息公开、信息服务平台、一般的咨询服务、对专利文献的初步分类和简单加工等作为预警的核心工作。事实上，网络平台的搭建和专利信息服务平台的构筑只是预警机制建设的基础工作，而对信息的动态监测、分析评价、适时反馈和应急处理等才是预警机制的核心价值所在，也是预警机制建设和运作的难点。

（三）预警机制专业队伍不健全

知识产权专业人才严重匮乏是制约我国知识产权事业发展的最大瓶颈，而山东不仅是农业大省，也是经济大省，是全国发展创新性经济的省份，山东知识产权人才的拥有量、培养能力远远落后于北上广、江苏等地，且人才的分布严重失衡。知识产权预警机制建设、管理和运用需要知识产权专业人才的参与，否则，影响其功能发挥。

（四）信息资源共享程度不够高

山东地区专利资源和信息共享程度不够高，省内各市虽然都建立了各自的网站和数据库，但信息发布的标准、格式和接口不完全统一，说明各地信息平台的设计建构缺乏规划和统筹，而是各自为阵。虽然网络信息平台也是拥有知识产权的智力成果，商业使用不得复制模仿，但公共财政建设的公共产品，在全省范围内统一推广应用是其建设的目的。况且山东省各地经济发展极不平衡，山东半岛地区预警机制信息平台的建设日趋成熟，实现高度共享可以大大节约其他地区信息平台的建设成本。

（五）企业知识产权管理能力薄弱

知识产权预警机制的服务对象主要是企业和科研机构。从目前的情况来看，山东很多企业没有设立专门的知识产权管理部门，也无专业管理人员，没有把知识产权管理标准化，更不可能建立其自己的知识产权预警机制，甚至连使用政府预警机制的意识和能力都没有，严重影响了预警机制的使用效率。在山东，像海尔公司这样拥有较高知识产权管理能力的企业并不多。

三、山东知识产权预警机制建设策略

（一）建立预警系统

预警系统是指预警主体根据预警对象的预警需要对知识产权信息进行收集、分析处理、发布警示信息的工作机制，是预警机制的核心部分，也是建设、维护和使用都颇具技术性的部分。

1、建立信息收集系统

知识产权信息情报收集系统是知识产权预警机制存在的基础。如果没有及时而又充分的知识产权信息情报，那么知识产权信息分析处理机制就是无源之水，应做到全面、及时、合法合理、准确地收集知识产权信息情报。知识产权信息情报收集机制的有效运作需要政府部门、各知识产权职能部门及其他主体的密切合作，形成以政府主导、行业辅导的运作机制[4]。各知识产权相关部门和行业协会将收集到的信息按类型分别汇总到山东省知识产权局、山东省工商局和山东省版权局，由他们分别建立专利数据库、商标数据库和版权数据库。山东知识产权信息情报收集机制的具体运作模式见图1，待专门的知识产权管理机构建成后，所有的数据库将统一至专门的管理机构。

2、建立信息分析处理系统

知识产权信息分析处理机制指知识产权主管部门通过计算机系统对输人其中的知识产权信息情报进行筛选、动态监测、统计分析，得出结论性意见的运作过程。知识产权信息分析对知识产权预警机制的建立起着至关重要的作用。知识产权预警工作主要是对以专利为核心的知识产权相关信息进行定量和定性相结合的统计分析[5]。通过全面而严密的知识产权信息分析，从而对省内企业可能遭遇的专利障碍、技术壁垒提出预警，使企业能够及早发现问题，尽量避免经济纠绊；企业也可以由此找到技术的空白点和技术的发展趋势，发现已有的和潜在的竞争对手，在此基础上建立企业的知识产权战略，可以以最小的代价获得最大的收益。同时，通过全面而严密的知识产权信息分析，山东省政府可以为本省的发展战略提供参考依据。

3、建立信息警报机制

知识产权信息警报机制是知识产权信息分析处理的最终目的，只有把通过分析处理而得到的知识产权警示信息及时反馈到症结之处，才能发挥其对症下药之功效。知识产权信息的反馈贵在迅速，因此山东省知识产权主管部门应当负责建立通畅的信息传输网络，可以建立知识产权预警的信息发布网站，也可以直接针对某个问题向企业发出警报信息。警报信息对处于中或低风险的产业或企业，可以及时发现和制止可能或已经发生有关知识产权侵权行为，采取相应措施避免被起诉；对已经被诉的产业或企业，要对该专利提请撤销、宣告无效或利用公知技术进行抗辩，以及为降低赔偿额度提供基础数据和建议。通过充分的技术和法律分析，可以发现对方专利的漏洞、缺陷，运用撤销以及无效等程序，使对方所取得的专利不能成立或者无效，进而争取主动，化险为夷。

知识产权预警机制主要依赖上述三大机制的建设，只有三大机制运作良好、衔接得当、管理科学，那么整个的知识产权预警机制才是有效益的。

（二）保障措施

1、建立专门的知识产权主管部门和工作机构

《山东省知识产权战略纲要》没有明确建立统一的知识产权管理部门和工作机构，省知识产权联席会议的职责仅是统筹协调，因此具体建设工作还必须由省知识产权局负责。因此，为更快、更好地建立健全山东省知识产权预警机制，我们建议：利用省、市、区县知识产权局具有的统筹知识产权工作的职权，组建各级统一的知识产权预警机制工作部门，是当下比较切实可行的办法。一旦全国的知识产权机构改革取得进展，统一知识产权管理部门建立后，该预警机制工作部门就可以直接归口其下[6]。

2、加强知识产权人才的培养和培训，建立知识产权人才保障机制

《山东省知识产权战略纲要》明确提出，力争到“十二五”末，在现有博士、硕士学位授予单位中，新增知识产权博士点1个、硕士点5个、本科专业5个；建立省级知识产权人才库、专业人才信息网络平台和知识产权远程教育分布式平台。事实上，为短期内解决山东知识产权人才短缺的问题，可以采取综合性大学培养、人才引进、加强培训等办法，培养知识产权保护领域的专门人才。在加强人才培养和培训的同时，还要建立人才保障机制，制订出吸引人才、留住人才、稳定人才的政策和措施。

3、设立预警基金，建立经费保障机制

各级预警机制的初期建设资金可以全部由省级财政负担，建立专项资金管理和使用制度；日常管理运行资金则纳入各级政府年度财政预算。高昂的知识产权诉讼费用已经成为我国企业特别是经济实力较弱的中小企业积极应对海外知识产权诉讼的主要障碍。可以考虑，设立海外知识产权预警基金。一旦国外对某一出口商品发起进攻，所属行业协会就要立即组织应诉，从该基金里提取费用来支付应诉的开支[7]。

小结

知识产权纠纷是经济与贸易发展过程中具有普遍性、长期性的现象，只要存在利益冲突，就会诱发以知识产权保护为名的大量争端。因此，建立山东发展创新型经济的知识产权预警机制，防范和应对知识产权纠纷，是维护我省产业经济安全的重要举措。(字数：4973)

参考文献

[1] 徐小钦，施永红：《重庆市科技创新中的知识产权问题研究》[J].载《科技管理研究》， 2006(9)：187。

[2] 王干，刘鹏，《论我国知识产权战略背景下的知识产权预警机制》，载《知识产权研究》，2006年2月。

[3] 黄幼陵、代晶：《企业专利预警制度评价的探讨》，载《知识产权》，2005年第5期，第27页。

[4] 杨学波，何童：《对石化集团公司知识产权保护的若干建议》，载《中国石化》2004年第6期。

[5] 杜晓君：《建立知识产权预警机制》，载《研究与发展管理》，2005年第2期。

[6] 李国英：《江苏发展创新型经济的知识产权预警机制建设研究》，江苏省软科学课题，2010年9月。

[7] 刘彬：《海外知识产权诉讼应诉基金设立的思考》，载《知识产权》，2006年第6期。