被告人刘ＸＸ伪造、买卖身份证件罪一案
案例点评
一、案件简介
根据长安检诉字【2021】993号起诉书，被告人刘ＸＸ因涉嫌伪造、买卖身份证件罪，被西安市公安局长安分局于2021年2月7日执行刑事拘留，2021年3月3日经西安市长安区人民检察院批准逮捕，次日被西安市长安分局执行逮捕并拘押于西安市碑林区看守所。
被告人刘ＸＸ自2020年3月起，自从汽车维修点辞职后，发现买卖居住证可以牟利，频繁从被告人陈XX处购买居住证专卖给被告人张XX、刘XX等人，从中赚取差价以牟利。在此期间，还从被告人张XX购买空白居住证并全部卖给被告人陈XX，后经陕西铭建司法鉴定所司法鉴定，被告人买入居住证2932张，买卖空白居住证4000张，获利60000元。
二、办案经过
被告人的妻子等亲属找到本律师，经过当面洽谈，特别授权本律师全权负责被告人刘XX伪造、买卖身份证件罪一案，并做该案被告人刘XX的刑事辩护人。
接受被告人亲属委托并办理完全部委托手续后，本律师于接受委托的第三天，去西安市长安区人民法院主办法官联系并提交手续，并复制了该案的电子版案卷，同时了解开庭时间。在阅过电子版案卷并对其中的侦查笔录进行仔反复地研究后，准备了详细的看守所会见提纲，于2021年9月13日去西安市碑林看守所会见了被告人，针对检察机关的公诉书，与被告人核对了案情涉及的相关证据，并让被告人自身对辩护人进行了授权。与被告人会见后，又与该案的公诉人（检察官）与主审法官交换了意见。经过去看守所多次会见被告人，最终达成了一致意见。考虑到该案事实清楚，证据确凿，被告人案件事实和相关证据也没有异议，因此建议被告人认罪认罚，并积极主动地退回了全部赃款，采取有罪轻判的辩护策略，加之被告人系主动到案，并能够如实供述自己的犯罪行为，构成自首和坦白，一审法院在公诉机关建议刑期三年以上四年以下的量刑基础上，综合庭审情况及全案证据，最终采纳了辩护律师的意见，判决被告人有期徒刑三年，并处罚金9000元。达到了有罪轻判的预期目标。
三、案件结果
一审法院在公诉机关建议刑期三年以上四年以下的量刑基础上，综合庭审情况及全案证据，最终采纳了辩护律师的意见，判决被告人有期徒刑三年，达到了有罪轻判的预期目标。
四、案件点评
本案一审判决事实清楚，证据确凿，适用法律准确。在辩护中，本辩护律师采取了有罪轻判的辩护策略，明确了四大辩护要点：
（一）被告人系主动到案，到案后始终如实供述自己的犯罪行为；
（二）被告人自愿认罪认罚，且系初犯、偶犯；
（三）被告人主观上犯意薄弱，客观上实施犯罪行为时间短，获利较少，并未造成严重的社会危害；
（四）被告人积极主动退赃。
一审法院经过庭审，最终认定“被告犯伪造、买卖身份证件罪的事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控罪名成立；被告与他人的共同犯罪中，系主犯；被告人主动到案，能够如是供述自己的犯罪行为，构成自首，且自愿认罪认罚，依法可从宽、从轻处罚；被告家属代其退缴全部违法所得，依法可酌情从轻处罚”。
一审法院裁判得当且正确，符合刑法“罚当其罪，教惩并举”原则。
五、律师建议
作为刑事案件的被告人，必须勇于面对现实，勇敢拿起法律的武器，运用法律赋予的自身权利维护自身合法权益，同时也得讲究辩护策略；当然，委托专业律师处理无疑是一种最佳的选择。
不管案件处于何种阶段，专业律师都可以从专业的角度，运用相关法律手段，结合案件事实和证据，采取正确的辩护策略，最大限度的使被告人的权益得到最大程度的保护，最终达到预期的法律效果。当然，律师越早介入对被告人越有利。
附：一审辩护词
被告人刘ＸＸ伪造、买卖身份证件罪一案
辩护词
尊敬的审判长、审判员：
根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第三十三条及《中华人民共和国律师法》第二十五条之规定，本所接受被告人刘ＸＸ妻子王ＸＸ的委托、并取得被告人刘ＸＸ同意后，指派本律师担任被告人刘ＸＸ的辩护人。开庭前，辩护律师已在贵院认真查阅并复制了案件的相关证据材料，今天又参加了本案的开庭审理，对案情有了进一步的了解；现根据案件查明的证据及本案事实，结合《中华人民共和国刑事诉讼法》及《最高人民法院关于<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》等相关法律规定，依法提出以下律师辩护意见，供合议庭审案时参考。
鉴于被告人刘ＸＸ已认罪认罚，辩护人对被告人刘ＸＸ被指控涉嫌伪造、买卖身份证件罪的罪名及相关事实不持异议；结合本案被告人刘ＸＸ具备从轻、减轻等量刑情节及具体犯罪事实，现提出罪轻建议如下：
一、被告人刘ＸＸ主动投案，构成自首情节；到案后始终如实供述自己的犯罪行为，构成坦白情节，依法可予以从轻处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十七条规定“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。”
《陕西省高级人民法院<关于常见犯罪的量刑指导意见>实施细则》第三条第十三款规定：“对于自首情节，综合考虑自首的动机、时间、方式、罪行轻重，如实供述罪行的程度以及悔罪表现等情况，确定从宽的幅度。恶意利用自首规避法律制裁等不足以从宽的除外。……（4）并非出于被告人主动，而是经亲友规劝、陪同投案，或者亲友送去投案等情形构成自首的，可以减少基准刑的30%以下，一般不应超过3年……”。
《陕西省高级人民法院<关于常见犯罪的量刑指导意见>实施细则》第三条第十五款规定 “对于坦白，综合考虑如实供述罪行的阶段、程度以及悔罪程度等情况，确定从宽的幅度……（5）如实供述自己的罪行，不属于本条第（1）项至第（4）项情形的，可以减少基准刑的10%以下，一般不应超过1年……”
根据西安市公安局长安分局起诉案卷材料“2021年1月24日抓获经过”所载，2021年2月7日，被告人刘ＸＸ在其家属陪同下前往澄城县公安局庄头派出所主动投案自首，构成自首情节。
被告人刘ＸＸ自被侦查询问之日起，被告人始终积极配合公安机关的侦查，并对自身实施的买卖居住证的犯罪行为供认不讳，并无任何隐瞒，认罪态度良好，依法构成坦白情节。被告人具有法定的从宽、从轻处罚情节。
二、被告人刘ＸＸ自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。
《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条规定“犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理”。
《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释（2021）》第三百四十七条规定“刑事诉讼法第十五条规定的“认罪”，是指被告人自愿如实供述自己的罪行，对指控的犯罪事实没有异议。刑事诉讼法第十五条规定的“认罚”，是指被告人真诚悔罪，愿意接受处罚。被告人认罪认罚的，可以依照刑事诉讼法第十五条的规定，在程序上从简、实体上从宽处理”。
《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》第9条规定“……认罪认罚的从宽幅度一般应当大于仅有坦白，或者虽认罪但不认罚的从宽幅度。对被告人具有自首、坦白情节，同时认罪认罚的，应当在法定刑幅度内给予相对更大的从宽幅度……对罪行较轻、人身危险性较小的，特别是初犯、偶犯，从宽幅度可以大一些……”。
被告人刘ＸＸ自侦查阶段就已自愿认罪、悔罪，自愿接受相应的刑事处罚，并积极的配合公安机关侦查、检察机关讯问，而且在今天的庭审上自始至终表示认罪和悔罪。
请求合议庭根据上述法律规定，结合被告人刘ＸＸ的认罪认罚事实，对被告人刘ＸＸ予以从宽处罚。
三、被告人刘ＸＸ主观上犯意薄弱，客观上实施犯罪行为时间较短、获利较少，并未造成严重的社会危害，请求合议庭综合考虑被告人的犯罪情节及社会危害性，对其酌情予以从轻处罚！
依据被告人刘ＸＸ在侦查阶段的供述“其自2020年疫情后，4、5月才开始买卖居住证，最近有几个月已经不弄了”。这充分说明被告人对买卖身份证件的行为存在错误的认知，其前期主观犯意薄弱。
被告人刘ＸＸ虽实施了一定的买卖居住证的行为，但是其主观恶性及社会危害性均明显较小，犯罪情节相对轻微，请求合议庭在量刑时予以充分考虑！
四、被告人刘ＸＸ已经深刻认识到了自身的错误，并积极主动退赃，依法可以从轻处罚。
《陕西省高级人民法院<关于常见犯罪的量刑指导意见>实施细则》第三条第十七款规定“对于退赃、退赔的，综合考虑犯罪性质，退赃、退赔行为对损害结果所能弥补的程度，退赃、退赔数额及主动程度等情况，可以减少基准刑的30%以下……”。
被告人刘ＸＸ自被采取强制措施之日起至今已1年又6个月，已经深刻的认识到了自身的错误，并深深忏悔；一直以来，频频督促律师联系家属筹集资金积极主动退赃并早已履行完毕，请求合议庭对此予以酌情考量，在量刑时对被告人刘ＸＸ予以从轻、从宽处罚。
五、被告人刘ＸＸ系初犯、偶犯，主观恶性较小。
被告人刘ＸＸ在本案发生之前，并无任何刑事案件处罚前科，一贯表现良好，在本案中也系初犯、偶犯，其社会危害程度和主观恶性均与惯犯有着明显的区别，请合议庭在量刑时予以充分考虑！
综上全部所述，被告人刘ＸＸ虽因法律意识淡薄等原因初次、偶然实施了本案的犯罪行为，但是其主观上并无严重的犯罪故意，客观上未造成严重的财产损失，且积极主动投案，到案后如实供述，坦白悔罪，积极退赃，认罪认罚。故请求合议庭结合案件事实，综合考虑被告人刘ＸＸ所具有的多项法定、酌定从轻处罚情节，恳请合议庭在罪责刑相适应的基础上，能够对被告人刘ＸＸ从轻、从宽做出判决，建议刑期在3年以下量刑，给其一个改过自新的机会，以彰显刑法惩治与教育并举的功能！
以上辩护意见，恳请合议庭予以酌情考量！
