甘肃工行多维度大力强化内部控制机制建设

作者：佚名 2008-8-11 17:32:07 来源：中国金融网

---

加强内部控制建设，完善内部控制机制是确保全行各项业务有序、健康和持续发展的基础。甘肃工行在不断加大各项管理力度的同时，把制度建设、日常监督和专业检查等作为进一步完善内部控制机制的常规手段做到了常抓不懈，保证了全行内部控制机制能够紧贴各项业务的变化而不断完善，确保了各项业务的平稳健康发展。2008年上半年，各专业部室根据各部门职能和相关业务及事项所发生的变化，认真对各项规章制度进行了梳理，制定、修订和完善了相关的内控管理制度119项；结合各自专业的实际，积极组织开展了不同形式的专项或综合检查33项。为了在今后的工作中把制度建设、日常监督和专业检查等工作做的更好，省分行要求：一是各部室要按照规定，至少每半年对省分行营业部、各二级分行进行一次专业检查。二是专业检查既要对检查发现的问题进行辅导和帮助整改，还要对问题的整改情况进行跟踪检查，确保所有的问题都得到整改，同时还要根据各行普遍存在的问题，进一步完善业务操作流程、规章制度以及管理办法等，确保内控机制得到不断完善。三是要严格按照总行《违规积分管理办法》，对检查发现的违规事项责任人进行违规积分，进一步增强员工执行制度的意识。

（责任编辑：零落）