上市公司股东大会的规范

　　1、股东大会的召开时间

　　股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在2个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所(以下简称“证券交易所”)，说明原因并公告。

　　2、股东大会的召开流程

　　(1)监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)持股比例不得低于10%。监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。

　　股东大会的通知：

　　股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。

　　股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。

　　发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。

　　(2)对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

　　(3)监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。

　　(4)股东大会的召开

　　公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。

　　3、股东大会行使什么职权?

　　股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

　　(1)决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;

　　(2)审议批准董事会的报告;

　　(3)审议批准监事会报告;

　　(4)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;

　　(5)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

　　(6)对公司增加或者减少注册资本作出决议;

　　(7)对发行公司债券作出决议;

　　(8)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;

　　(9)修改本章程;

　　(10)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;

　　(11)审议批准第四十一条规定的担保事项;

　　(12)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项;

　　(13)审议批准变更募集资金用途事项;

　　(14)审议股权激励计划;

　　(15)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

　　注释：上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。