法律知识

证券异常交易行为的法律后果

找法网官方整理
2016-12-27 15:51
导读: 证券异常交易是指可能影响证券交易价格或证券交易量的异常交易行为。上交所和深交所《交易规则》列举了十二种异常交易行为,主要表现为虚假申报、大额申报、密集申报、以涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内反向交易、高买低卖等可能影响证券交易价格或证券交易量的交易行为。

  1、证券账户异常交易可能被交易所采取限制交易等监管措施

  《证券法》第一百一十五条规定,证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。根据沪深交易所《交易规则》和《限制交易实施细则》的规定,证券账户存在异常交易情形时,可能被交易所采取下列措施:口头或书面警示;约见谈话;要求提交书面承诺;限制相关证券账户交易,并记入诚信档案,并可以视情况予以公告;上报证监会。

  2、证券异常交易如果构成操纵证券市场,可能被行政处罚

  如果证券异常交易行为被证券监管机构认为构成操纵市场,可能被行政处罚,主要包括:(1)责令依法处理非法持有的证券;(2)没收违法所得;(3)并处罚款;(4)警告。此外,行为人还可能被证券监管机构给予证券市场禁入的行政监管措施。

  3、证券异常交易如果构成操纵证券市场,情节严重的,可能被刑事处罚

  如果证券异常交易行为构成操纵市场行为,情节严重的,可能构成操纵证券、期货市场罪,将被处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

证券法律师团官方
已服务 161643 人 · 2分钟内回复
立即咨询
我是证券法律师团,我在证券法领域有丰富的实战经验 ,如果你需要针对性解答,可以向我在线咨询。
声明:该作品系作者结合法律法规,政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除。
展开全文
还有疑问?立即咨询律师!
21年品牌 · 2分钟响应 · 无限次追问
立即咨询
接入律师
获取解答
证券异常交易行为的法律后果
立即咨询
王律师 1分钟前解答了证券法问题
证券异常交易行为的法律后果
3456 位律师在线解答中...
相关知识推荐
2分钟
响应时间
60分钟
沟通时长
99%
问题解决率
证券异常交易行为的法律后果
马上提问
3456 位律师在线解答中...
问题紧急?推荐在线咨询本地律师
平台律师团
推荐
服务 19.0万人·2分钟内响应
咨询我
还有疑问?推荐咨询专业律师
证券法律师团队
推荐
服务 16.0万人·2分钟内响应
咨询我