证监会处罚两起内幕交易案件 罚款没收共计48万
11日，中国证监会通报了两起证券市场内幕交易案件。邓军、曲丽和瞿湘三人因违反《证券法》关于内幕交易的规定而受到证监会处罚，《行政处罚书》也于近日送达当事人。中国证监会有关部门负责人表示，中国证监会将进一步加大对并购重组内幕交易打击力度，密切监控，严肃查处。以规范市场主体行为，提高市场诚信水平，促进资本市场健康发展。
据了解，中国证监会于2008年5月对邓军、曲丽涉嫌内幕交易行为立案调查，调查发现，捷利实业股份有限公司（简称“捷利股份”，现更名为中国中期(000996,股吧)投资股份有限公司）于2007年4月22日与中国中期(000996,股吧)投资有限公司就收购后者持有的辽宁中期期货经纪有限公司（简称“辽宁中期”）股权并增资事项达成初步意向，于5月15日发布收购公告，该信息属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息。4月27日至4月30日，捷利股份派员赴辽宁中期尽职调查期间，辽宁中期董事长邓军通过接待尽职调查人员、配合尽职调查工作、上网搜索相关人员真实身份等途径，获知了内幕信息，并将该信息告知辽宁中期副总经理曲丽。
在获知内幕信息后，邓军通过其个人账户于2007年5月10日买入捷利股份2万股，内幕信息公开后卖出并获利15万元。曲丽于2007年5月10日买入捷利股份1万股，内幕信息公开后卖出获利7.5万元。
经过调查审理，证监会认定邓军、曲丽的上述行为违反了《证券法》第七十三条关于禁止内幕交易的规定，证监会对二人进行处罚，没收内幕交易违法所得，并处以违法所得一倍的罚款。
另一名受到处罚的当事人瞿湘也是利用自己工作的便利，在获知内幕信息后，动用账户绝大部分资产买入股票。虽然没有获利，但是，依据《证券法》规定，内幕交易没有违法所得，或是违法所得不足3万元，仍然可以做出处罚，因此，证监会对其进行了行政处罚，罚款3万元。
对于上述两起案件，中国证监会有关部门负责人表示，并购重组对公司产生影响比较大，涉及环节多，容易引起股价异常，在并购重组中发生的内幕交易，违反了证券市场三公原则，损害了投资者权益。因此，对上述行为，中国证监会将进一步加大对并购重组内幕交易打击力度。同时，该负责人还表示，上市公司也要提高防范的意识，加强信息形成的管理，采取措施，防止内幕交易，及时向市场披露可能对公司资产和经营成果产生重大影响的信息，一旦出现信息泄漏，上市公司要采取措施及时披露。
