证监会查处邓军曲丽内幕交易案

证券执法体制改革后证监会于2008年刮起了打击内幕交易、操纵市场行为的旋风，邓军、曲丽内幕交易案便是最新例证。

　　昨日证监会宣布了对辽宁中期期货经纪有限公司（下称“辽宁中期”）董事长邓军、副总经理曲丽的内幕交易案调查结果，并对邓军、曲丽施以行政处罚。

　　证监会相关部门负责人表示，证监会将进一步加大对并购重组内幕交易打击力度，密切监控，严肃查处，以规范市场主体行为，提高市场诚信水平，促进资本市场健康发展。

　　证监会于2008年5月对邓军、曲丽涉嫌内幕交易行为进行立案查处，调查发现，捷利实业股份有限公司（下称“捷利股份”）于2007年4月22日与中国中期（000996行情,爱股,主力动向）投资股份有限公司（下称“中国中期”）就收购后者持有的辽宁中期并增资事项达成初步意向，于5月15日发布了收购公告，该信息属于《证券法》第75条规定的内幕信息。在一系列并购重组以借壳上市的动作完成后，捷利股份更名为中国中期（000996.SZ）。

　　尽管捷利股份和中国中期尽力保密，但内幕信息的泄漏还是防不胜防。“去年4月底，中期的常务副总裁带领捷利股份董秘和一名审计人员来到辽宁中期，与邓军和徐丽进行了接触，为了保密，仅告之此行目的，是对拟收购辽宁中期的计划进行调查，未告知收购方是捷利股份，也未告知捷利股份调查人员的身份。”证监会相关部门负责人昨日谈到。

　　但对于股市从业人士来说，内幕信息具有巨大诱惑性。“在调查期间，邓军通过接待调查人员，配合调查工作，上网搜索调查人员真实身份，获知正是捷利股份准备收购辽宁中期，并在办公室告诉了曲丽。”上述人士介绍。

　　在知悉内幕信息后，邓军通过其个人证券账户于2007年5月10日买入捷利股份2万股，待内幕信息公开后卖出并获利15万元。曲丽于2007年5月10日买入捷利股份1万股，待内幕信息公开后卖出并获利7.5万元。

　　经过调查与审理，证监会认定邓军、曲丽的上述行为违反了《证券法》第73条关于禁止内幕交易的规定，依据《证券法》第202条，决定对二人进行处罚，没收内幕交易违法所得，并处以违法所得一倍的罚款。

　　并购重组素来被视为内幕交易频发的温床。证监会上述官员分析说，并购重组对公司产生影响，涉及环节多，股价异常，发生并购重组的内幕交易，违反了证券市场三公原则，侵害了市场的基础，损害了投资者权益。