证监会出重拳
昨日，证监会周五例行新闻发布会举行。新闻发言人邓某在发布会上透露，证监会已经依法将YY投资重大违法违规案件移送公安机关追究刑事责任。针对“打击创业板中小板股价操纵行为”这一传闻，证监会表示，稽查执法是证监会履行证券市场监管职责的重要工作，相关工作都会严格依照法律法规要求进行。
YY投资被移送公安机关或成新规退市第一股
邓某表示，上市公司YY投资因构成涉嫌违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪，3月27日证监会依法将该案移送公安机关追究刑事责任，上交所将按照规定启动退市相关程序。至此，YY投资成为《股票上市规则》实施后因移送公安机关而退市第一股。
整个发布会上，有多个问题针对YY投资，对于投资者造成的损失如何追偿，邓某表示，投资者可以以受到损失为由向YY投资进行赔偿。另有记者问到，停牌之前YY投资正在进行重组，邓某表示，相关退市的启动和实施不受上市公司筹划和实施重大重组的影响。
针对“近年来，XX生科等很多上市公司被移送公安，为何只有YY投资因移送后适用退市新规”的问题，证监会回应称，《股票上市规则》新修订于2014年11月16日正式生效实施，根据法不溯及以往原则，XX生科等上市公司被移送公安的时间早于上述时点，因此不适用新规。
31家处于立案调查阶段这些“地雷”要警惕
据《股票上市规则》，欺诈发行和重大信息披露违法纳入退市情形，被认为是本次退市制度改革的亮点，退市标准不再局限于亏损，存在IPO造假或重大违规的企业都有可能退市，投资遭遇“黑天鹅”的可能性大增。
邓某透露，目前有31家公司处于立案调查阶段，一旦被认定为欺诈发行和重大信披违规的将移送司法机关，目前各公司定期披露了立案调查进展，以及向投资者提示风险，建议投资者充分关注相关公告，判断公司风险，理性投资。
发布公募基金参与沪港通指引
邓某还表示，中国证监会发布了《公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引》(简称《指引》)，《指引》自发布之日起施行。
《指引》是根据证券投资基金法等法律法规进行的，《指引》共十条，对基金参与沪港通的风险管理、内控制度进行了管理，明确基金管理人可以募集新基金投资香港股票，无需具备QDII资格；之前已注册的基金应根据基金约定情况参与沪港通；要求基金合同要遵守规定；强调基金参与沪港通的信披工作；明确基金管理人的决策制度和风险决策要求。
