资产管理业务要牢牢守住八条底线
证券公司、基金管理公司及其子公司“资产管理业务座谈会”昨日在郑州召开。中国证监会主席助理张某某在会上讲话表示，资管业务近年来快速发展，能否有效防控业务风险事关行业创新发展成败，应充分认识防控资管业务风险的重要性，牢牢守住八条底线。
这八条底线是：不得有非公平交易、利益输送、老鼠仓等损害客户利益的行为；不得违规承诺保本保收益；不得不适当地宣传、销售产品，误导欺诈客户；不得开展资金池业务；不得利用资管产品进行商业贿赂；资管产品的杠杆率不得超过十倍；不得投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业；不得对业务人员、管理团队实施当期激励。
张某某表示，近年来，证券公司、基金管理公司及其子公司的资产管理业务快速发展，已成为其一项重要业务。当前资产管理业务的投资范围大大拓宽，业务特点、风险形式发生相应变化，风险违规事件不断发生。能否有效防控资产管理业务风险，事关行业创新发展的成败。
统计显示，截至2014年7月底，证券公司、基金管理公司及其子公司资管规模达到10.2万亿元。其中，证券公司资管规模7万亿元，基金管理公司专户规模9224亿元，基金子公司专户规模2.29万亿元。
张某某强调，目前我国资产管理业务要大力提升专业理财能力，做到业务发展与合规风控并重，扎实推进资产管理业务健康发展。要按照服务实体经济的根本要求，促进资管业务与实体经济的良性互动；防范利益冲突，健全隔离墙制度；加强投后管理，严防操作风险；强化流动性管理，做好风险处置预案；进一步发挥合规风控的把关作用，加强内部控制。
他表示，为促进资产管理行业健康发展，证监会将进一步加强执法检查，对违法违规行为始终保持高压态势，强化追责问责，督促公司提升合规运作水平和风险管理能力，确保行业规范持续发展。
此次座谈会上，证监会证券基金机构监管部通报了近期对部分证券公司、基金子公司的现场检查及处理情况。中国证券投资基金业协会通报了近期资产管理行业备案的总体情况、存在的问题及处理情况。中国证券业协会通报了近期工作情况。
另外，四家机构在会上就如何加强资产管理业务合规风控作了经验交流。来自证券、基金行业的200余家机构的代表参加了此次会议。
