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国内证券承销商有哪些

2021-05-19 14:26
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导读:
证券承销商是指与发行人签订证券承销协议,协助公开发行证券。那么,国内证券承销商有哪些呢?接下来由找法网的小编为大家整理了一些关于国内证券承销商有哪些的知识,欢迎大家阅读!以下内容供大家参考学习,希望对大家有帮助。

   一、国内证券承销商有哪些

  国内证券承销有国内证券承销商数量、证券承销商和证券上市推荐人;证券承销商、证券上市推荐人中负责任的董事、监事、经理等,证券承销商同证券承销商、推荐人一起承担连带责任;证券承销商专业的中介机构。如会计师李务所、律师事务所、证券承销商资产评估机构等,证券承销商在负责的范围之内,证券承销商对投资者的损失承担过错推定责任。

  证券承销商专业的中介机构当中的直接责任人,如会计师事务所中的注册会计师,证券承销商律师事务所的律师,资产评估机构的资产评估师等。证券承销商对投资者的损失承担过错推定贵任,证券承销商同专业中介机构一起承担连带责任。

国内证券承销商有哪些

  二、国内证券承销商功能

  证券承销商具有顾问(Advisory)、分销(Selling)及保护(Protective)等功能,可协助企业于发行市场筹募所需资金,扮演资金供给者与需求者间之桥梁。

  1、顾问功能(Advisory)

  所谓顾问功能主要指承销商可以利用其对证券市场的熟悉,为发行人提供证券市场准入的相关法规咨询,建议发行证券的种类和价格、时机,提供相关财务和管理的咨询。这种顾问的功能甚至延续到证券发行结束以后。

  2、分销功能(Selling)

  分销功能指主承销商利用其在证券市场的广泛网络,通过分销商将证券售予投资者。

  3、保护功能(Protective)

  保护功能指在证券发行过程中,承销商在法律法规的限制下,可以进行稳定价格的操作,保证证券市场的稳定。

  三、国内证券承销商义务

  1、材料核查义务

  2、禁止预留义务

  3、备案义务

  4、保安义务

  5、不得进行不正当竞争

  6、禁止承销业务

  7、其他义务

  8、不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢发行股票义务

  9、不得虚假承销义务

  10、其他义务

  以上就是找法网小编为您带来的关于国内证券承销商有哪些的相关解答,大家可以仔细阅读本文,并结合自己的实际,做出明智的判断,小编的解答希望能帮助到您。如果您还有什么其他法律问题需要咨询,可以联系我们找法网平台的专业律师,为您提供优质的法律服务。

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