中国证券监督管理委员会关于期货市场客户开户管理规定

发布部门: 中国证券监督管理委员会
发布文号: 中国证券监督管理委员会公告2009年第2
现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。 中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月二十七日
期货，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
　　第三十七条　期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
　　第三十八条　期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
　　第三十九条　期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。
第七章　附则
　　第四十条　期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
　　第四十一条　对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
　　第四十二条　期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。
　　第四十三条　本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字[2007]257号)同时废止。
　　附件：客户影像资料格式要求
　　为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。
　　一、需要采集的影像资料
　　(一)个人客户
　　需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。
　　(二)单位客户
　　需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照(副本)扫描件、组织机构代码证(副本)扫描件。
　　二、格式要求
　　照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3(宽)，24位真彩色。
　　扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
　　所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
　　详细格式要求见下表：
客户类型影像资料
采集方式
文件大小
影像文件名格式
个人
客户头部正面照
当场拍摄
不超过150KB
<客户内部资金账户>_<客户开户日期>_11_480wh360.jpg
客户身份证正面
当场扫描
不超过200KB
<客户内部资金账户>_<客户开户日期>_12_480wh360.jpg
客户身份证反面
当场扫描
不超过200KB
<客户内部资金账户>_<客户开户日期>_13_480wh360.jpg
单位
开户代理人头部正面照
当场拍摄
不超过150KB
<客户内部资金账户>_<客户开户日期>_21_480wh360.jpg
开户代理人身份证正面
当场扫描
不超过200KB
<客户内部资金账户>_<客户开户日期>_22_480wh360.jpg
营业执照(副本)
当场扫描
不超过500KB
<客户内部资金账户>_<客户开户日期>_23_480wh360.jpg
组织机构代码证(副本)
当场扫描
不超过500KB
<客户内部资金账户>_<客户开户日期>_24_480wh360.jpg
开户代理人身份证反面
当场扫描
不超过200KB
<客户内部资金账户>_<客户开户日期>_25_480wh360.jpg
　　注：文件名由\"客户内部资金账户\"、\"客户开户日期\"、\"影像资料类型编码\"三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，\"客户开户日期\"是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为\"YYYYMMDD\"。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。 [page]
　　举例1：个人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：
　　客户头部正面照，影像文件名：24680_20071026_11_480wh360.jpg
　　客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12_480wh360.jpg
　　客户身份证反面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_13_480wh360.jpg
　　举例2：单位客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：
　　开户代理人头部正面照，影像文件名：001122_20071026_21_480wh360.jpg
　　开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22_480wh360.jpg
　　营业执照(副本)扫描件，影像文件名：001122_20071026_23_480wh360.jpg
　　组织机构代码证(副本)扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24_480wh360.jpg
　　开户代理人身份证反面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_25_480wh360.jpg