中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则

发布部门: 中国证券监督管理委员会
发布文号: 证监稽查字[1999]32号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、上海、提起行政诉讼的权利。

第十七条 证券监管机构举行听证，不向当事人收取费用。

第十八条 本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。

第十九条 本办法自2000年1月1日起实行。
中国证券监督管理委员会 财政部
1999.12.12　

中国证券监督管理委员会信访工作规定
　　第一章　总则

第一条 为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的信访工作，提高工作质量和效率，依据国务院《信访条例》的有关规定制定本规定。

第二条 本规定所称信访工作，是指对涉及证券监管机构职权范围的建议、举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。

第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。
　　派出机构应设专人负责信访工作。

第四条 信访工作人员应当忠于职守、廉洁奉公、保守秘密。

第五条 信访工作应当遵循以下原则：
　　(一)实事求是，维护证券期货市场公开、公平和公正；
　　(二)保护举报人的合法权益，举报材料不得转送被举报单位或个人；
　　(三)方便群众，接受社会监督；
　　(四)实行领导责任制，统一受理，分级负责，归口查办。
　　第二章　信访事项的接收

第六条 证券监管机构应为信访人提供便利条件，设置举报接待场所，设置举报专用电话和传真机，向社会公布举报电话、传真号码和通信地址。
　　中国证监会设“主席热线”专线电话。稽查局信访处负责“主席热线”的管理工作，各部门轮流值班接听热线电话。

第七条 信访部门负责信访事项的日常接待、接收工作。
　　对于群众来访，必要时有关部门应当配合信访部门做好接待工作。
　　对于重要的信访事项和群众集体上访，有关部门领导应亲自处理或做好接待工作。

第八条 证券监管机构受理信访事项应当分类登记：
　　(一)对到证券监管机构上访的，应填写《群众来访登记卡》，必要时可以录音；举报人不愿意留下姓名或不同意录音的，不可勉强。
　　(二)对电话(包括“主席热线”电话)上访的，接听人应问明情况，认真填写《电话记录卡》，必要时可以录音。对举报电话，除情况不明无法立案外，应当填写《电话记录卡》。
　　(三)对信函和其他书面信访材料，应当指定专人拆阅、登记。
　　(四)对上级机关转来并带有领导同志批示的信访件，应当单独登记立卷。

第九条 信访部门根据信访事项的内容，对信访件作分类处理：
　　(一)对涉及会内有关部门业务以及需要由派出机构、专员办公室、交易所办理的信访事项，在填写转办单后转相关单位办理。
　　(二)涉及重要问题和紧急情况的举报事项，应及时编写《信访要件摘报》，按程序逐级上报证券监管机构领导；必要时可直接报送。
　　(三)涉及证券监管机构工作人员违法违纪问题的举报事项，转交机关纪检委、监察局办理；

第十条 对不属于证券监管机构职权范围的来访和电话举报，应当向举报人耐心解释，请其向有关主管机关反映；对不属于证券监管职权范围的书面举报材料，由信访部门转送有关主管机关办理。
　　第三章　信访事项的办理

第十一条 证券监管机构有关业务部门对接办的信访件应当逐件进行登记、了解、甄别。根据不同情况，分别办理：
　　(一)对于建议、意见类信访件，应当认真进行研究，注明处理意见。
　　(二)对于要求解决问题类信访件，应按照国家有关政策和证券监管机构有关规定，注明回复意见。
　　(三)对于举报类信访件，一般性问题由本部门组织调查处理，对于符合立案条件的，应当按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》有关立案的规定办理。

第十二条 中国证监会有关部门应当在接办信访件30天内将办理情况反馈给信访处，如有特殊情况应当说明原因。对上级领导机关和中国证监会领导批示限期办理的，应当按期完成。

第十三条 中国证监会派出机构、各证券期货交易所发生的信访事项，应在职权范围内认真办理，不上交矛盾。
　　对中国证监会批转的信访事项，应当及时调查，认真处理。一般情况下应当在45日内报告办理情况。如有特殊情况应当说明原因。

第十四条 对于到中国证监会的集体上访，应由会办公厅组织，信访处、保卫处及有关部门共同处理，并及时报告会领导。
　　派出机构所在地方如发生与证券期货有关的集体上访，应及时将情况上报中国证监会，并按照“分级负责”的原则，积极做好化解处理工作；同时主动依靠当地政府，采取有效措施，防止事态扩大；劝阻群众集体进京上访。

第十五条 信访部门负责信访事项的督促检查工作，定期公布信访事项办理情况。

第十六条 信访部门应定期编发有关材料，及时向证券监管机构领导报告信访反映的问题、意见和建议。
　　中国证监会信访处定期编发《证券信访》、《每日热线》和不定期编发《信访要件摘报》，向会领导报告信访反映的问题和意见以及批转信访件的办理情况。[page]
　　第四章　信访事项回复及信访材料归档

第十七条 对上级领导机关交办和有关领导批示的信访件，须按程序报审后，及时以书面形式回复。

第十八条 凡署名并提供联系方式的信访人，有回复要求的，应将办理结果回复信访人。
　　有联系电话的，有关部门应当直接联系信访人，给予口头答复；
　　有通讯地址的，有关部门起草回复信函，由信访部门盖章后，统一寄送。

第十九条 证券监管机构信访部门对已经办结的信访件应当立卷归档。对于上级机关领导和证监会领导批示的举报材料保存10年，一般的信访材料保存1年，保存期满后按有关规定销毁。
　　第五章　附则

第二十条 本规定由中国证监会负责解释。

第二十一条 本规定自2000年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会 财政部
1999.12.12