证券投资顾问业务暂行规定的内容

?　　一、证券投资顾问业务暂行规定

　　为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定证券投资顾问业务暂行规定。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》是2010年10月12日中国证券监督管理委员会发布的文件。

　　二、证券投资顾问业务暂行规定的内容有哪些

　　第一条　为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

　　第二条　本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

　　第三条　证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

　　第四条　证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　第五条　证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

　　三、证券投资顾问业务档案的保存期限是多久

　　证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　以上就是找法网小编为大家介绍的关于证券投资顾问业务暂行规定的内容。证券市场比较复杂，也比较容易让人犯错，所以一定要把这个市场规范好之后再开始证券投资顾问方面的业务，对于证券投资顾问业务这方面的人才一定要严格把控。