专利壁垒升温 知识产权成企业必争之地

今年3月起，美国国际贸易委员会对有关发光二极管(LED)的“337调查”申请正式立案。国内先后有深圳市超毅光电子有限公司、深圳国佳光电子有限公司、广州市鸿利光电子有限公司和深圳洲磊电子有限公司等十几家LED企业涉案。

正当该案还在悬而未决时，传来一则好消息。劲量公司“709无汞碱锰电池专利”案，经过长达5年的诉讼以中方胜诉终告结束。

电池与LED企业遭遇“337调查”只是冰山一角，事实上，国内制造业知识产权问题面临着更大的挑战。

专家认为，未来市场竞争的关键将不是关税壁垒而是技术壁垒，实质上就是专利壁垒。

专利诉讼逐步升温

“2001年美国国际贸易委员会发起‘337调查’，20多起调查案中只有1起涉及国内企业，但到去年已经有一半的案件涉及到国内企业。目前我国已经成为涉案最多的国家，产品从机电类辐射至轻工、化工、生物、医疗器械等多个领域。”代理此次LED337案件应诉的北京立方律师事务所高级合伙人王加斌表示。

专家分析认为，由于国内很多新兴产业技术水平提高很快，给国际竞争对手带来了压力。因此，“337调查”席卷而来不足为奇。

最近337调查案首次波及到国内的LED企业，此次来势更加凶猛。2月20日，美国罗斯柴尔德女士对包括6家中国企业在内的全球34家公司，以专利侵权为由，向美国国际贸易委员会提出申请，要求对这些企业进行行政制裁。

目前，此案涉及出口金额超过1亿美元，一旦国内企业败诉，发光二极管及含发光二极管的下游产品将被全面禁止对美国出口。

王加斌透露，经过近6个月的调查后，目前，4家中国企业已成功与原告方达成和解。

而这场风波并没有停止，大连路美芯片科技有限公司、西铁城电子有限公司、杭州士兰明芯科技有限公司、江苏光明光电科技有限公司、深圳市国冶星光电子有限公司和佛山市国星光电科技有限公司等企业又被卷进了该调查中。到截稿时，该案还没有最新的进展。专家表示，该案可能波及到更多的LED企业，涉及出口金额将更多。

暴露专利方面问题

“近年来，国内企业饱受专利壁垒的影响，从某种程度上暴露出国内专利方面的薄弱环节。”上海大学法学院郑宏彩认为，20世纪80年代日本是受影响最多的地区，直到1990年后才有所改变，原因是日本越来越重视拥有专利权。

信息产业部电子知识产权咨询服务中心工作人员表示，虽然目前国内专利数量跃居世界第一位，但很多实用新型专利都仅仅是在原来基础上进行的改良，或者仅仅是外形上的变化，这些并不能称为真正的专利权。专利分为发明专利、实用新型专利和外观专利，但是只有发明专利才是真正的核心技术。

据统计，国内受理的发明专利90%来自国外的专利。“目前国内在发明专利的申请和保护方面处于很不利的境地，我们与国外企业同时开发一个产品，我们进行产业准备，国外企业开始申请专利，等我们的产品投入市场时，他们的专利已经形成了技术壁垒。”一家企业的专利申请人表示。

“目前，国内企业面临着‘起步就遇到专利的地雷阵，举手就触及到专利高压线’的不利境地。”郑宏彩说。

国家知识产权局发展研究中心主任助理魏衍亮表示，一些国外专利为了占领国内市场，将中低档非核心专利部署到中国。事实上，这些专利只消耗费用、不产生效益，正在成为国内企业技术发展的绊脚石。

用好专利政策

此次被卷入LED337调查案的一个企业人士对记者说：“国内企业总处于被动的局面，由于专利壁垒案件消耗的人力、财力巨大，企业只好放弃了应诉。而这样的状况并不是长久之计，从根本上减少这种问题的出现，还需要企业拥有自己的技术和完善的专利法规。”

王加斌呼吁，对美国出口企业在签订合同前，一定要委托专业知识产权公司进行必要的知识产权调查。国内企业根据外国企业的样品或图纸进行生产时，应在合同上约定知识产权免责条款。他强调，当遭遇海外知识产权纠纷时，企业一定要积极面对，勇于应诉，尤其是当全行业利益受到影响时，利益关联企业应当携起手来，避免陷于被动局面。刚刚胜诉的电池337案件中，国内应诉企业就联合起来克服了法律、资金、技术、专业知识等方面的巨大困难，共同抗辩，有效地维护了全行业对美国出口的利益。

同时，国内企业也应了解专利壁垒的各种条款，出口企业应提高知识产权意识，了解中外知识产权立法差异。一旦涉案也无需恐慌，要联合国内企业积极应诉。为降低企业应诉成本，行业协会等中介机构可设立援助应诉基金，免去企业后顾之忧。

此外，我国需要建立更完善的专利机制。据一位知情人士透露，明年专利法将进行重新修改，特别是针对目前存在的垃圾专利多的问题。魏衍亮表示，企业对现有的技术，可以采取专利申请公开对策、抢先部署对策、电子签名公开对策等。这种防御性公开可以防止竞争对手部署垃圾专利。

郑宏彩建议，面对外国专利的垄断之势，国内企业、科研院校要懂得用专利权保护自己的新技术、新产品，开发、申请、实施需要齐头并进。

在开发阶段，应充分利用专利文献。它具有数量巨大，内容广博，出版迅速，传递信息快，系统详尽，实用性强等特点，全世界最新的发明创造信息90%以上可在专利文献中找到，它几乎记载了技术领域内人类知识的每一步进展。运用专利文献不仅能提高开发的起点，站在巨人的肩膀上去采撷智慧之火，还能节约40%的科研经费和60%的开发时间，避免低水平的重复研究开发和资源浪费。申请专利时，国内企业、科研院校应向美国、日本等国家学习，产品未动，专利先行。

相关链接

“337调查”源自美国《1930年关税法》第337节而得名，系由国会授权的准司法行为。 [page]

“337条款”授权ITC在美国企业起诉的前提下，对进口贸易领域内的“不公平行为”和“不正当手段”拥有广泛的调查权和裁处权，即有权禁止这些产品进入美国市场。与美国地区法院程序相比，实体法律基本相同，但无陪审团制度，令打击面更大，结案速度更快。

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电池协会助力企业应对贸易壁垒

前不久,中国电池工业协会2008年理事会在北京召开，会议通报了应诉美国337碱锰电池调查案的情况。

今年4月，美国联邦上诉巡回法院对美国劲量公司上诉案做出终审判决：该公司709专利无效。意味着持续五年的337碱锰电池调查案，中方电池企业获得了关键性的胜利。

据了解，2003年4月28日，美国劲量公司向美国国际贸易委员会提出起诉，指控中方企业侵犯其709专利，申请启动337碱锰电池调查，并申请启动“普遍排除令”，企图将中国产碱锰电池及下游产品阻挡在美国市场之外。

在中国电池工业协会组织下，中方企业联合应诉，经历了筹集应诉经费、国际联合应诉阵线瓦解、初裁败诉、扼杀性和解条件等四次重大危机，终于取得仲裁胜利。

该调查案的胜利，是入世以来国内经典的成功案例，探索出一条新的应诉模式，即企业为主、协会牵头、商会配合、政府支持、选好律师。同时，为国内企业碱锰电池出口美国市场排除了障碍，并有利于出口欧盟市场和日本市场。

该协会将在今年10月召开美国337碱锰电池调查应诉工作总结，表彰参与应诉企业，以及有关专家和技术人员。