我国禁止证券公司及其从业人员从事哪些行为

更新时间：2022-10-24 16:38

我国禁止证券公司及其从业人员从事哪些行为

胡钦

广西荣楷律师事务所

律师解答

我国禁止证券公司及其从业人员从事以下行为：
一、违背客户的委托为其买卖基金；
二、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
三、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
四、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
五、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

法律依据

《证券法》第五十四条
禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员；有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

版权说明：找法网对图文享有独家版权，未经允许不得以任何形式复制、转载。如有发现，点击【投诉】告知。

点赞

收藏

相关知识推荐

证券公司承担了社会保险，但是现在工作的公司不能支付社会保险。我无法联系证券公司如何制止证券公司的社

不交社保的后果是：将来退休没有养老金、看病不能报销、失业政府不管、工伤没有补偿、生育费不能报销等。一、概念： 1、社保是社会保险的简称。社会保险是国

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

恒马证券公司是正规的证券公司吗？

网络诈骗表现形式暨识别要点： 1、以网络借贷为名，要求申请人事先支付所谓的“验资费”、“保险费”、“押金”等。 2、以中奖为名，要求“中奖者”事先支付所谓的

全部1个答案 >

人咨询过

去咨询

找法网咨询助手

官方

当前在线

立即咨询

找法网咨询助手提醒您：
法律所涉问题复杂，每个细节都有可能决定案件走向，若问题紧急，建议立即咨询律师，并详细描述自身问题，以获得 针对性解答。24小时在线，平均5分钟回复。

新股中签，证券公司没通知我，说我在证券公司留的电话号码不对，请问证券公司有责任没。

金融证劵是那些消费和投资支出大于当前收入的单位（家庭、企业或政府）开出的借据或收据。金融证券应该是金融行业和证券行业类的问题的汇总，包括股票、债券等。股票是

全部1个答案 >

人咨询过

去咨询

证券公司可以网上开户吗

证券公司可以网上开户吗

B伪造A的个人资料，冒充A与证券公司进行交易，后被A发现，A起诉证券公司

　　上市公司的证券部一般隶属于财务部门，或者独立一个部门，其主要工作为与证券监管部门、交易所的沟通，信息披露，投资者关系维护，董事会、股东大会的安排，记录。　

全部1个答案 >

人咨询过

去咨询

证券公司业务创新工作指引

证券公司业务创新工作指引

证券公司监督管理条例

证券公司监督管理条例

昨天中签证券公司没通知、证券公司要负责任吗

金融证劵是那些消费和投资支出大于当前收入的单位（家庭、企业或政府）开出的借据或收据。金融证券应该是金融行业和证券行业类的问题的汇总，包括股票、债券等。股票是

全部1个答案 >

人咨询过

去咨询

想请教下大家国内哪个证券公司好？怎么选择证券公司

如何选择证券公司其实很简单，因为大多数公司都差不多，最主要的是你选一个服务好点，距离你方便的就行了。去年全国券商排名中，最受投资者信赖券商排名:国泰君安、广发、

全部2个答案 >

人咨询过

去咨询

证券公司开户

可能会通过你的账户进行违规操作；有法律纠纷

全部2个答案 >

人咨询过

去咨询

证券公司离职

与证券公司协商解除合同关系

全部4个答案 >

人咨询过

去咨询

不诚实的执行人，也可以从事海员工作

协商不了，可以去劳动局申请劳动仲裁

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

现在税务局找不到法人协助调查。我的朋友作为股东需要承担责任吗？你会怎么做？

可以以后代为追偿

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

现在我发现拼多多的商店没有营业执照我该怎么办？我可以举报吗？

工商管理部门举报解决

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

办理工会后里面有钱吗

在不同情况下，工会资金的处理方式有所不同。对于日常运营，工会应制定预算并严格执行，确保资金合理使用。对于大型活动或项目，工会需提前筹集资金并设立专项账户，确保活

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

被法院强制执行带走了当天能回来吗

被法院强制执行带走后，常见的处理方式包括配合执法、咨询律师和申请保释等。具体选择哪种方式，应根据个人情况和案件性质来定。建议尽快与律师取得联系，了解案件详情及自

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

没有营业执照的店铺怎么举报

可举报无照经营店铺。举报时需提供店铺法人、地址、经营范围等信息，工商部门将依法查处。若店铺存在违法行为，还可能面临罚款、停业等处罚。举报人应积极配合调查，以便案

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

2020报考健康管理师结果公司倒闭了，人联系不上钱还能追回吗，有合同

您好可以提供法律帮助

全部4个答案 >

人咨询过

去咨询

民航乘机证明授权登录以后显示未包含此信息

授权登录后信息缺失可能会影响乘机。建议先尝试重新登录或更新信息。若问题无法解决，请及时联系民航服务部门或相关机构协助处理，以免影响行程。在处理过程中，根据具体情

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

主讲律师

胡钦

全国

擅长：损害赔偿、合同纠纷、房产纠纷

3092

已帮助

咨询我

热门知识

1分钟提问海量律师提供在线解答

1

提交咨询

详细描述您所遇到的问题或纠纷并发送
2

接入律师

耐心等待律师解答，平均5分钟及时响应
3

获取解答

还有疑问？60分钟无限次追问

立即咨询

公众服务

免费法律咨询

律师服务

律师营销服务

在线客服：在线客服

加盟热线：400-666-2035

找法网视频号

我是公众

极速咨询限时追问

找法网律师众号

我是律师

案件接洽合作加盟