我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为有哪些

更新时间：2022-10-24 16:38

我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为有哪些

胡钦

广西荣楷律师事务所

律师解答

我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为有：进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、擅自为客户买卖证券、违背客户真实意思表示、损害客户利益等。

法律依据

《证券法》第五十四条
禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员；有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

版权说明：找法网对图文享有独家版权，未经允许不得以任何形式复制、转载。如有发现，点击【投诉】告知。

点赞

收藏

相关知识推荐

配偶一方死亡，证券公司禁止另一方取出股票违法吗。因为是共同财产

配偶一方死亡，证券公司禁止另一方取出股票违法，可以公正

全部19个答案 >

人咨询过

去咨询

证券公司承担了社会保险，但是现在工作的公司不能支付社会保险。我无法联系证券公司如何制止证券公司的社

不交社保的后果是：将来退休没有养老金、看病不能报销、失业政府不管、工伤没有补偿、生育费不能报销等。一、概念： 1、社保是社会保险的简称。社会保险是国

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

找法网咨询助手

官方

当前在线

立即咨询

找法网咨询助手提醒您：
法律所涉问题复杂，每个细节都有可能决定案件走向，若问题紧急，建议立即咨询律师，并详细描述自身问题，以获得 针对性解答。24小时在线，平均5分钟回复。

恒马证券公司是正规的证券公司吗？

网络诈骗表现形式暨识别要点： 1、以网络借贷为名，要求申请人事先支付所谓的“验资费”、“保险费”、“押金”等。 2、以中奖为名，要求“中奖者”事先支付所谓的

全部1个答案 >

人咨询过

去咨询

新股中签，证券公司没通知我，说我在证券公司留的电话号码不对，请问证券公司有责任没。

金融证劵是那些消费和投资支出大于当前收入的单位（家庭、企业或政府）开出的借据或收据。金融证券应该是金融行业和证券行业类的问题的汇总，包括股票、债券等。股票是

全部1个答案 >

人咨询过

去咨询

B伪造A的个人资料，冒充A与证券公司进行交易，后被A发现，A起诉证券公司

　　上市公司的证券部一般隶属于财务部门，或者独立一个部门，其主要工作为与证券监管部门、交易所的沟通，信息披露，投资者关系维护，董事会、股东大会的安排，记录。　

全部1个答案 >

人咨询过

去咨询

昨天中签证券公司没通知、证券公司要负责任吗

金融证劵是那些消费和投资支出大于当前收入的单位（家庭、企业或政府）开出的借据或收据。金融证券应该是金融行业和证券行业类的问题的汇总，包括股票、债券等。股票是

全部1个答案 >

人咨询过

去咨询

证券公司开户

可能会通过你的账户进行违规操作；有法律纠纷

全部2个答案 >

人咨询过

去咨询

证券公司离职

与证券公司协商解除合同关系

全部4个答案 >

人咨询过

去咨询

卡车挂靠公司户，现在公司起诉我要过户，怎么办

你是否有买车时付款的凭据跟挂靠合同

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

公司变更法人跟之前债务有关系吗

有关系。公司变更法人后，原债务由公司继续承担。如发生法人变更，应及时通知债权人，确保债务顺利履行。若因法人变更导致债务纠纷，可通过协商、调解或诉讼等方式解决。

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

公司在未妥善处理完债权债务之前，能否进行注销？

公司注销前须处理债权债务。1. 协商处理，与债权人达成协议；2. 诉讼处理，通过法律途径解决纠纷；3. 破产清算，依法进行清算程序，清偿债务后注销。依据《公司法

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

如何举报家里开蛋糕店没有营业执照啊

你好！可直接向当地工商管理部门举报

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

原有药房没有注销在同一个地方可以再申请开药房吗

在不同情况下，处理原有药房未注销再申请开药房的问题需遵循以下具体操作：首先，确认原药房是否已完成注销程序，若未完成，需按照相关规定办理注销手续，包括提交注销申请

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

单位名称上写着无字号我刻章该怎么刻

无字号单位刻章，应提交合规证明。选择处理方式时需考虑单位性质，如是企业则提交营业执照，社会团体则提交民政部门证明，以确保刻章合法。

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

我要辞去挂名董事职务，但公司不给做工商变更

除了诉讼，你还可以考虑以下途径：首先，尝试与股东沟通，争取获得三分之二以上股份的股东支持，以推动公司办理变更。其次，向相关监管部门举报公司的违法行为，以促使其履

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

递交执行申请已经三个多月了法院那边一直没有联系我我应该怎么办

针对执行申请未得到联系的情况，常见处理方式包括向原执行法院查询进展或向上级法院申请执行。具体选择哪种方式，应根据实际情况和紧迫性判断，如时间紧迫可优先考虑向上级

全部3个答案 >

人咨询过

去咨询

主讲律师

胡钦

全国

擅长：损害赔偿、合同纠纷、房产纠纷

3092

已帮助

咨询我

热门知识

1分钟提问海量律师提供在线解答

1

提交咨询

详细描述您所遇到的问题或纠纷并发送
2

接入律师

耐心等待律师解答，平均5分钟及时响应
3

获取解答

还有疑问？60分钟无限次追问

立即咨询

公众服务

免费法律咨询

律师服务

律师营销服务

在线客服：在线客服

加盟热线：400-666-2035

找法网视频号

我是公众

极速咨询限时追问

找法网律师众号

我是律师

案件接洽合作加盟