证券承销资格应具有哪些条件

更新时间:2019-01-10 14:29
证券承销资格应具有哪些条件
纪威
纪威
律师解答

  证券承销资格应具有的条件有:

  (1)证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。

  (2)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。

  (3)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。

  (4)证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。

  (5)证券经营机构成立并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。

  (6)具有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况符合规定的风险管理要求。

  (7)具有能够保障正常营业的场所和设备。

  要满足以上所有条件从能进行证券承销资格的认证。

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