证券交易欺诈行为包括哪些

更新时间：2024-04-04 17:11

证券交易欺诈行为包括哪些

李颖

湖北文赤壁律师事务所

律师解答

证券交易欺诈行为包括：
1、违背客户的委托为其买卖证券；
2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
4、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券；
5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
6、其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。

法律依据

《中华人民共和国证券法》第五十七条
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：
（一）违背客户的委托为其买卖证券；
（二）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
（三）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（四）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（五）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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