我是证券公司经纪人 有法定资格 与证券公司签订了《居间合同》 合同约定了行业通常的基本规则 接受证券公司管理 并注明“不得违反有关法律法规” 本人按章纳税 工作正常开展 直至2009年4月 工商局突然以无照经营约见并笔录 并对我个人提出进行罚款 对此我不能接受 咨询： 1、从事工作4年以来 证券公司从未要求我依法领取营业执照 对工商局这确实已有的法律规定从来未受到培训 2、既然我合同主体违法 能否判定合同无效
证券投资
2009-04-15 18:01:26
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重要补充
无论我是否继续工作下去 在法律社会我不愿接受这样的罚款 《江苏省工商局经纪人管理条例》中的经纪人 是否包括一直以来由证监会管理的证券经纪人
希望以下链接和资料能引起各位律师能关注
1证券经纪人的法律身份
证券公司居间人不属于《经纪人管理办法》中的经纪人，因为该办法中的“经纪人”释义为“在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、经纪或者代理等经济业务的自然人、法人和其他经济组织”。其释义等同于证券行业的关于“证券经纪商（即证券公司）”的解释，即所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司，而证券经纪业务是证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖的业务。而证券公司的居间人（客户经理）只为证券公司介绍客户，这不属于证券经济活动；证券公司的居间人（客户经理）只收取了证券公司给予的适当劳动报酬，并没有收取投资者的佣金；证券公司的居间人（客户经理）只促成了证券投资者与证券公司签订了证券委托代理合同，并没有促成投资者之间的证券交易；综上所述，证券公司的居间人（客户经理）不是《经纪人管理办法》中所谓的经纪人，因此不受此法律的约束。《经纪人管理办法》中所谓的“经纪人”是指“证券公司”。
2、工商局要求的“照” 是营业执照还是 证监会的执业资格？
3、即使处理无照经营 长沙工商局先发通知 限期整改 然后罚款的做法是否更加人性化
4、原合同无效能否保护我不受任何损失
谢谢 -
如你在事后取得相应营业执照，原合同仍为有效。反之，因主体不适格，可能被认定为无效。
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
