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海通证券某营业部职员桂某自1997年开始,以海通“自营需要资金”为名,以10%-20%的高息吸引客户保证金用于自己炒股。一个极端案例是,在客户存入10万元保证金的同时,就让客户提走1万元利息,等于剩下9万元进行操作。在投资出师不利的情况下,桂某本想将漏洞补上,遂让中间人介绍客户和资金,然而,操作不利反而令资金缺口越来越大。除了炒作股票之外,桂某还借职务之便将客户保证金提现,并开设境外期货账户,炒外盘股。 桂某先后共挪用保证金约8600万元,股票和期货共计亏损了约3000万元。 证券监督管理机构裁定暂停
西安
西新街证券营业部业务。 富友证券的前身是
开封
证券,注册资本仅5060万元。2001年底,富友于当年年底将其在A股交易市场的占有率由1‰左右增至3‰,增长近200%。 富友通过国债回购方式获得了39亿元的资金,并把这部分资金用于徐工科技(000425)的炒作。这39亿元回购余额所需的国债现券,均为富友以代客理财的名义,以高价从社会融集而来,其主要客户为
上海
农信社等。为保证较长期地获得资金来源,富友经常采取“借新还旧”、“归还利息、本金续借”等方法滚动进行。 从2003年6月2日起,徐工科技连续出现七个跌停板,股价从18.36元暴跌至8.39元,跌幅达54%,富友的资金链很快断裂,富友的账上资金已经远不足以赎回这笔国债。6月5日,中信证券受命托管富友证券。 请思考: 案例中涉及到了哪几种处理方法?分别是什么? 这样处理的理由是什么?
证券投资
2024-04-24 13:45:37
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