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破产案件中的债权人

来源:找法网 2010-04-04 22:30:06阅读数:

债权申报 一、债权申报的意义 债权申报是债权人本人或其代理人在破产案件受理后依照法定程序主张并证明其债权,以便参加破产程序的法律行为。债权申报是破产程序中的一项

  债权申报

  一、债权申报的意义

  债权申报是债权人本人或其代理人在破产案件受理后依照法定程序主张并证明其债权,以便参加破产程序的法律行为。债权申报是破产程序中的一项重要制度,是债权人参加破产程序并行使权利的前提。

  债权申报具有以下特征:

  (1)债权申报是债权人的单方意思表示。根据意思自治原则,债权人享有申报和不申报的自由。

  (2)债权申报以主张并证明债权为内容。申报人主张债权以外的其他权利(例如财产取回权)的,或者不能提出债权证明的,不予接受。

  (3)债权申报是债权人参加破产程序的必要条件。债权人申报债权并经确定后,即具有参加债权人会议的资格,并依法享有相应的程序权利。未申报的债权人,不得参加破产程序。

  (4)申报债权必须符合法定的程序规范。例如,我国现行破产法规定债权人超过法定期限未申报债权的,视为自动放弃债权。

  债权申报给每一个债权人参加破产程序提供了平等的机会。债权人会议也得以通过债权申报而迅速组成,以便及时进行后续破产程序,从而避免了破产程序久拖不决,从根本上维护债权人和债务人的利益。

  二、债权申报的程序规则

  (一)债权申报期限

  债权申报期限是指法律规定或者法院指定的允许债权人向法院或法院指定的机关申报其债权的期间。限定债权申报期间对于破产程序的及时、顺利进行是十分必要的。各国破产法中均有关于债权申报期限的规定,但期限的长短及决定期限的方式各有不同。大致可分为两类:即法定主义与法院酌定主义。

  所谓法定主义,是指债权申报期限的长短,由法律直接加以规定,受案法院不得予以变更。我国破产法对债权申报期限即实行法定主义。《企业破产法(试行)》第9条第2款规定:“债权人应当在收到通知后一个月内,未收到通知的债权人应当自公告之日起三个月内,向人民法院申报债权,说明债权的数额和有无财产担保,并且提交有关证明材料。逾期未申报债权的,视为自动放弃债权。”

  所谓法院酌定主义,是指债权申报期限的长短由受案法院根据破产案件的具体情况加以确定。债权申报期限的法院酌定主义,与具体的破产案件相结合,富有灵活性,有利于破产程序的迅速进行。这种做法,值得我国借鉴。

  (二)债权申报的方式与内容

  债权人申报债权有口头和书面两种方式。有的国家破产法明确规定必须采取书面方式,如德国新破产法第174条第1款规定:“破产债权人应向破产管理人书面申报其债权。申报时应附上债权证明材料复印件。” 我国现行破产法虽未对此明确规定,但从其立法精神上看,应认为适用书面方式。我国《企业破产法(试行)》第9条规定,债权人向人民法院申报债权,应说明债权的数额和有无财产担保,并且提交有关证明材料。这显然是口头方式所不能解决的。我国新破产法草案则明确规定:债权人申报债权时,应当书面说明债权的数额和有无财产担保。[page]

  关于债权申报的内容,各国立法大致相同。依据《关于审理企业破产案件若干问题的规定》第21条的规定,债权人申报债权应当提交债权证明和合法有效的身份证明;代理申报人应当提交委托人的有效身份证明、授权委托书和债权证明。申报的债权有财产担保的,应当提交证明财产担保的证据。

  破产案件受理后,债权人向人民法院提起新的诉讼的,应予驳回。其起诉不具有债权申报的效力。

  (三)债权申报的范围

  破产案件受理前成立的对债务人享有的债权,均为可申报的债权。未到期的债权,在破产案件受理时视为到期。破产案件受理后才到期的债权,付利息的,自破产案件受理时起停止计息;不付利息的,应当减去自破产案件受理时起至债权到期时止的法定利息,但是,不付利息的借贷债权,不在此限。

  有财产担保的债权和无财产担保的债权,均在申报之列。

  连带债权人可以由其中一人代表全体连带债权人申报债权,也可以共同申报债权。

  连带债务人之一或者数人破产的,债权人可就全部债权向该债务人或者各债务人行使权利,申报债权。债权人未申报债权的,其他连带债务人可就将来可能承担的债务申报债权。 此处值得注意的是,“全部债权”应理解为未得到清偿的全部债权,而不是债权成立时的全部债权。债权人已经得到清偿的债权部分,不能再作为破产债权重复申报,否则可能构成债权人的不当得利。

  债务人的保证人或者其他连带债务人,以其承担连带清偿义务而享有的追偿权,申报债权。

  此外,还应注意到,劳动债权和税务债权不需申报,由清算组(或破产企业)、相关部门提交有关证明材料和计算依据。

  (四)接受债权申报的机关

  各国立法对债权申报机关有不同的规定。有的国家规定债权申报机关为法院,如日本、美国及我国等;有的国家规定向债权人代表申报债权,如法国85—98号法律第50条规定:“自程序开始裁定公告之日起,除雇员外,所有持有程序开始前发生的债权的债权人均应向债权人代表申报他们的债权。” 有的国家规定向破产管理人申报债权,如德国新破产法第174条规定:“破产债权人应向破产管理人书面申报其债权。” 债权人申报债权,应向法律规定的机关为之,否则不生债权申报的效力。

  在我国,人民法院是接受债权申报的机关。人民法院对于申报的债权,应当指派专人负责登记造册。 人民法院在登记申报的债权时,应当记明债权人名称、住所、开户银行、申报债权数额、申报债权的证据、财产担保情况、申报时间、联系方式以及其他必要情况。已经成立清算组的,由清算组进行上述债权登记工作。 人民法院对于有财产担保债权和无财产担保债权的申报,应当分别登记。[page]

  (五)逾期未申报债权的后果

  依据《企业破产法(试行)》第9条第2款的规定,债权人逾期未申报债权的,视为自动放弃债权。《民事诉讼法》第200条第2款也规定,债权人逾期未申报债权的,视为放弃债权。对这两条规定,都应当仅仅在破产程序的意义上进行解释。对于“视为自动放弃债权”或者“视为放弃债权”应当解释为:视为债权人放弃参加破产程序受偿的权利。但是,债权人的民事实体权利并不因此消灭。我国新破产法草案因此规定:债权人未于人民法院确定的债权申报期限内申报债权的,除本法规定的情形外,不得依本法规定的程序行使权利。

  三、债权的审查确定

  《企业破产法(试行)》第15条规定了债权人会议的职权,其中明确规定“审查有关债权的证明材料,确认债权有无财产担保及其数额”为债权人会议的职权之一。由此确立了我国破产法上审查债权的唯一主体是债权人会议。这是债权人自治原则的体现。申报的债权,只有经过债权人会议的审查确认,方为确定。只有债权经审查确定的债权人,才能够继续作为破产程序的当事人出席债权人会议、行使表决权、异议权并接受破产财产的分配。

  人民法院在破产程序中,不负责审查债权。在债权申报程序中,人民法院的职责是:第一,登记债权;第二,审理和裁决债权审查中的争议。《贯彻〈破产法〉意见》第30条规定:“对债权人会议确定的债权额有争议的,由人民法院审查后裁定,并按裁定所确认的债权额计算。”由此可见,虽然我国破产法将债权的审查权赋予了债权人会议,但债权的最终确认权属于人民法院。

  这里需要注意的是,《关于审理企业破产案件若干问题的规定》第24条规定由清算组负责对逾期申报的债权进行审查,并由人民法院审查确定,而不再经过债权人会议,以简化程序,避免资源的浪费。逾期申报债权的审查,虽不经过债权人会议,但应将审查结果和确认情况向债权人会议通报,债权人会议对人民法院同意该债权人参加破产财产分配有异议的,可以向人民法院申请复议。

  第二节 债权人会议

  一、债权人会议的概念

  债权人会议是全体债权人参加破产程序的意思表示机关,通过对破产程序中重大事项的决定和对破产程序的监督,维护自身利益。债权人会议是一种程序性机构,它伴随着破产程序的开始而产生,破产程序终结后,其使命也宣告结束。债权人会议同时又是一种自治性机构,在破产程序中,债权人会议具有独立的法律地位,它对有关破产事务的议决具有自主权。[page]

  债权人会议的设立主要基于如下原因: 第一,统一债权人的意志和行动,保证破产程序有序进行。一般而言,破产程序中的债权人人数众多,各债权人之间的意志和利益存在差异甚至冲突,为使破产程序顺利进行,需要将全体债权人的意志、利益和外在要求借助于某种方式统一起来,并最终体现到破产程序的程序设计和程序进行中去。第二,公平保护全体债权人的利益。破产案件的处理事关债权人的切身利益,其债权最终受偿比例的高低决定着债权人利益的保护程度,因而,理应给予债权人参与破产程序的机会。但是,若允许各债权人对此分别为之,又必然妨碍破产程序的顺利进行,且会增加破产程序的成本。故为全体债权人的利益考虑,需将众多分散的债权人的各自利益形成一种“利益集合”,并为保证这一利益集合的实现将各自的行为协调起来,通过债权人会议这种有组织的自助形式来实现其共同利益。第三,实现破产案件处理程序的经济性目标。破产程序从某种意义上讲,是在债务人破产的偶然原因下形成的共同诉讼的一种特殊形式。由于破产程序的进行涉及众多利害关系人的利益,程序设计中出现的少许失误都可能延误程序的进行,从而增加债务人的负担。基于程序经济的考虑,“债权人不能单独地行使权利,决定诉讼活动,所以需要设立一个临时性机构,就破产事项协调意见,并决定采取何种诉讼行为”, 既为全体债权人提供了参与破产程序的机会,又不至于妨碍破产程序的顺利进行。

  二、债权人会议的法律地位

  债权人自治原则是确定债权人会议地位的基本依据。所谓债权人自治,就是指全体债权人组成债权人会议或者选任其代表,对破产程序进行中涉及债权人利益的各重大事项,发表意见并做出决定,以监督破产管理人或者其他财产管理人正当履行职责。

  债权人自治是破产法的一项重要原则。依据这一原则,有关债权人权利行使和权利处分的一切事项,均应由债权人会议独立地做出决议。债权人在债权人会议上应享有充分的自由表达和自主表决的权利。债权人会议作出的关于债权确认、与债务人和解、破产财产变价和分配等重大事项的决议,是破产程序进行的重要根据。债权人会议还应享有监督破产财产管理和处分的权利。

  在破产程序进行中,法院居于主导地位,对破产程序的顺利进行负有全面责任。人民法院承担这些职责的一个基本宗旨,就是维护债权人的合法权益和实现债务的公平清偿。遵循债权人自治原则,发挥债权人会议的作用,是人民法院正确履行职责,实现破产法宗旨的重要条件。在债权人之间存在着不同利益要求的情况下,法院应当保持中立。实行债权人自治,让债权人通过协商和表决程序自行解决其意见分歧,而法院只承担保障程序进行和最终裁判的职责,这是一种明智的制度安排。因此,人民法院在破产程序中,应当在充分尊重债权人会议自治权利的前提下,依法维护债权人会议的程序公正,而不是充当债权人会议的领导者或指挥者,从而将自己置于介入利益纷争或者与债权人相对立的地位。[page]

  三、债权人会议的组成和职权

  (一)债权人会议的组成

  1.债权人会议成员

  债权人依法申报债权后,成为债权人会议的成员。凡是债权人会议的成员,都享有出席债权人会议、对债权人会议讨论的议题发表意见、表决(除依法不能行使表决权者以外)以及请求召开债权人会议等权利。债权人出席债权人会议,可以本人亲自出席,也可以委托代理人出席。代理人出席债权人会议的,应当向人民法院或者债权人会议主席提交债权人的授权委托书。

  债权人会议成员分为有表决权的债权人和无表决权的债权人两类。

  有表决权的债权人,是指对债权人会议的决议事项有权投票表示赞成或反对的债权人。主要包括以下几种:其一,依法申报债权的无财产担保的债权人;其二,放弃优先受偿权利的有财产担保的债权人;其三,虽享有财产担保但未能就担保物足额受偿的债权人;其四,已代替债务人清偿债务的保证人或者其他连带债务人。上述债权人在行使表决权时,其债权额必须确定,债权额不确定或者有异议的,由人民法院裁定后行使表决权。

  无表决权的债权人,是指有权出席债权人会议和发表意见,但无权对债权人会议的决议事项投票表示赞成或反对的债权人。主要包括以下几种:其一,未放弃优先受偿权利的有财产担保的债权人;其二,债权尚未确定的债权人;其三,尚未代替债务人向他人清偿债务的保证人或者其他连带债务人。此外,日本破产法第179条第2款还规定,就债权人会议决议有特别利害关系者,不得行使表决权。 我国破产法对此没有规定。

  2.债权人会议主席

  债权人会议主席,即负责主持和召集债权人会议的人。债权人会议主席由人民法院在有表决权的债权人中指定。必要时,人民法院可以指定多名债权人会议主席,成立债权人会议主席委员会。

  债权人会议主席的职权如下:

  第一,主持债权人会议。根据《贯彻〈破产法〉意见》第23条的规定,第一次债权人会议由人民法院主持,以后的债权人会议由会议主席主持。其主持会议的具体职责为:

  (1)宣布会议开始,说明会议议题和注意事项;

  (2)领导会议进程,维护会议秩序,例如安排发言顺序、限定发言时间、宣布表决结果、决定会议休会等;

  (3)就会议议题的有关事项询问出席会议的债权人和债务人;

  (4)宣布会议闭会,并于事后向人民法院报告会议情况。

  第二,召集债权人会议。《关于审理企业破产案件若干问题的规定》第46条规定:“第一次债权人会议后又召开债权人会议的,债权人会议主席应当在发出会议通知前三日报告人民法院,并由会议召集人在开会前十五日将会议时间、地点、内容、目的等事项通知债权人。”[page]

  债权人会议主席行使职权,不得委托他人代理。如果本人不能主持会议,可以由人民法院临时指定会议主席,必要时也可以由人民法院另行指定债权人会议主席。

  3.债权人会议的列席人员

  债权人会议的列席人员是指出席债权人会议但不属于会议成员,且对债权人会议的决议事项不享有表决权,仅为协助会议的召开而参加的会议人员。依据《贯彻〈破产法〉意见》第32条的规定,债务人的上级主管部门可以派员列席债权人会议。债务人的法定代表人必须列席债权人会议并有义务回答债权人的询问,拒绝列席的,人民法院可以依照民事诉讼法第100条的规定实施拘传。第52条同时规定了清算组应当列席债权人会议,接受债权人会议的询问。

  (二)债权人会议的职权

  我国《企业破产法(试行)》第15条规定:“债权人会议的职权是:(一)审查有关债权的证明材料,确认债权有无财产担保及其数额;(二)讨论通过和解协议草案;(三)讨论通过破产财产的处理和分配方案。”除此之外,债权人会议还有听取债务人企业整顿情况的报告的权利, 申请终结整顿的权利, 监督清算组活动的权利等。

  1.审查和确认债权

  审查和确认债权是债权人会议的首要职权。具体包括以下两项内容:第一,审查债权。在债权人会议上,所有的债权证明材料都必须向全体债权人出示,供各债权人查阅,债权人对个别债权的成立、数额及有无财产担保存在疑问的,可以向债权申报人询问,也可以提出异议。第二,确认债权。包括确认债权是否成立、债权的数额及有无财产担保。债权人申报的债权,经审查无异议的,通过债权人会议决议加以确认。但应当注意的是,债权人会议确认的债权,不具有法律上的最终效力,任何债权人对于其确认的债权有异议,都将由人民法院审查后裁定。

  对于我国现行破产法关于债权人会议确认债权这一职能的规定很有检讨的必要,原因如下:第一,确认债权涉及债权人的实体民事权利,而债权人会议仅为债权人自治的意思表示机关,将确认债权这一带有司法性质的职权交由债权人会议行使与债权人会议的性质不符。第二,债权人会议确认债权应当以决议的形式进行,但是,债权人参加会议行使表决权的前提是债权确定,债权确认前,债权人无法行使表决权,而无法行使表决权也就无法通过决议形式确认债权。故债权人确认债权这一职能与债权人会议的表决制度相悖。此外,将确认债权这一权利赋予债权人会议也与国际惯例不符。国外立法中,债权人会议通常只具有调查债权的权利,而债权的最终确认权归属于法院或者破产管理人。[page]

  我国新破产法草案即采此做法,规定管理人对债权申报的真实性、有效性进行审查,然后提交第一次债权人会议调查债权,对其他债权人的债权提出异议的,交由人民法院裁定;管理人、债务人、债权人会议对登记的债权无异议的,由人民法院裁定确认。

  2.讨论议决和解协议草案

  和解通常是在债权人作出让步的基础上达成的,涉及到债权人的切身利益,故应由债权人会议对和解协议进行讨论,并作出是否予以接受的决议。讨论和解协议的目的,是要让各债权人充分发表意见,反映绝大多数债权人的意见,以维护绝大多数债权人的利益。

  债权人会议讨论通过和解协议的,经人民法院认可后,由人民法院发布公告,中止破产程序。和解协议自公告之日起具有法律效力。 如果债权人会议对和解协议草案分歧较大而不能表决通过的,由人民法院裁定宣告债务人破产。

  3.讨论议决破产财产的处理和分配方案

  破产财产的处理和分配方案,直接关系到债权人清偿利益的实现,故应赋予债权人以充分的自主表达和自主决定的权利。但是实践中,如果债权人对方案的分歧较大,长时间无法通过,则势必拖延时间、增加费用,损害债权人的利益。为了解决这个问题,《贯彻〈破产法〉意见》第31条规定:“清算组提出破产财产分配方案,经债权人会议多次讨论仍未通过的,人民法院应根据具体案情及时作出裁定。”但由于该司法解释对“多次”并未明确界定,实践中仍难以把握。故《关于审理企业破产案件若干问题的规定》第44条第1款将“多次”限定为“两次”,即清算组财产分配方案经债权人会议两次讨论未获通过的,由人民法院依法裁定。如此规定有利于提高破产案件的审判效率。

  第三节 债权人会议的程序规则

  一、债权人会议的召开程序

  债权人会议的召开,分为两种情况:其一是法律规定必须召开的债权人会议,例如第一次债权人会议;其二是在必要时召开的债权人会议,例如破产管理人要求时召开的债权人会议。我国破产立法对两种会议均有相应规定。

  (一)第一次债权人会议

  第一次债权人会议,又称为法定债权人会议,是破产程序开始后在法定期间内必须召开的债权人会议。第一次债权人会议在破产程序中占有十分重要的地位,许多事项均在第一次债权人会议上决定。各国立法对此均有相应的规定。例如日本破产法第142条规定,第一次债权人会议的日期应为破产宣告日起一个月内。 我国《企业破产法(试行)》第14条规定:“第一次债权人会议由人民法院召集,应当在债权申报期限届满后15日内召开。”根据《企业破产法(试行)》第9条第2款的规定,债权申报的最长期限为人民法院受理破产案件公告之日起3个月内,那么第一次债权人会议召开的时间应当在这三个月后的15天之内,人民法院不能提前召开会议,也不得无故推迟召开会议,除债务人的财产不足以支付破产费用,破产程序提前终结外,不得以一般债权的清偿率为零为理由取消债权人会议。[page]

  第一次债权人会议由人民法院召集并主持。人民法院除完成通知债权人申报债权和参加第一次债权人会议的工作之外,还应当做好以下准备工作: (1)拟订第一次债权人会议议程;(2)向债务人的法定代表人或者负责人发出通知,要求其必须到会;(3)向债务人的上级主管部门、开办人或者股东会议代表发出通知,要求其派员列席会议;(4)通知破产清算组成员列席会议;(5)通知审计、评估人员参加会议;(6)需要提前准备的其他工作。本款视具体案情而定,如职工问题较为突出的,可通知职工代表到会,职工代表可就职工安置问题发表意见。

  对于债权人会议的内容,《关于审理企业破产案件若干问题的规定》第42条作了详细规定:“第一,宣布债权人会议的职权和其他有关事项;第二,宣布债权人资格审查结果;第三,指定并宣布债权人会议主席;第四,安排债务人法定代表人或者负责人接受债权人询问;第五,由清算组通报债务人的生产经营、财产、债务情况并作清算工作报告和提出财产处理方案及分配方案;第六,讨论并审查债权的证明材料、债权的财产担保情况及数额、讨论通过和解协议、审阅清算组的清算报告、讨论通过破产财产的处理方案与分配方案等。讨论内容应当记明笔录。债权人对人民法院或者清算组登记的债权提出异议的,人民法院应当及时审查并作出裁定;第七,根据讨论情况,依照企业破产法第16条的规定进行表决。以上第五至七项议程内的工作在本次债权人会议上无法完成的,交由下次债权人会议继续进行。”

  (二)必要的债权人会议

  除第一次债权人会议应当由人民法院在法定期间内召集外,其他的债权人会议在破产程序进行中必要时召开。《企业破产法(试行)》第14条规定:“除第一次债权人会议外,以后的债权人会议在人民法院或者会议主席认为必要时召开,也可以在清算组或者占无财产担保债权总额的四分之一以上的债权人要求时召开。”必要的债权人会议由债权人会议主席召集并主持,对于人民法院、清算组或者符合法定条件的债权人提出的召集要求,债权人会议主席不得无故拒绝。

  必要的债权人会议的决议事项,应根据人民法院或者债权人会议主席认可的必要理由,或者根据清算组或债权人要求的内容,予以具体确定。实践中,必要的债权人会议通常以破产财产的变价和分配或者与此相关的问题为决议事项。

  依据《关于审理企业破产案件若干问题的规定》第46条的规定,债权人会议主席召集债权人会议的,应当在发出会议通知前三日报告人民法院,并由会议召集人在开会前十五日将会议时间、地点、内容、目的等事项通知债权人。[page]

  二、债权人会议的决议程序

  (一)决议的形成

  债权人会议的决议可分为一般决议和特殊决议。对于一般决议的通过,有两种不同的立法例,即所谓单一标准和双重标准。单一标准是指债权人会议的决议的形成仅以债权人的人数或债权额作为标准。双重标准是指通过一般决议时,既有债权人人数的要求,又有债权额的限制。我国立法也采双重标准,《企业破产法(试行)》第16条规定:“债权人会议的决议,由出席会议的有表决权的债权人的过半数通过,并且其所代表的债权额,必须占无财产担保债权总额的半数以上……”。

  特殊决议主要是指关于和解协议或者重整计划的决议。对于特殊决议的通过,各国均采取了双重标准。例如日本破产法第306条第1款规定:“可决强制和解,应有可行使表决权的出席破产债权人的过半数、其债权额相当于已申报破产债权人总债权的3/4以上者的同意。” 我国《企业破产法(试行)》第16条规定:“……通过和解协议草案的决议,必须由出席会议的有表决权的债权人的过半数通过,并且其所代表的债权额,必须占无财产担保债权总额的三分之二以上。”

  债权人会议决议的表决,以出席会议的有表决权的债权人计算票数,以其代表的债权额计算表决的债权额。行使表决权的债权人所代表的债权额,按债权人会议确定的债权额计算。“半数以上”、“三分之二以上”均包括本数,“过半数”不包括本数。

  (二)决议的效力

  债权人会议的决议是债权人团体为共同意思表示的结果,一旦决议经法定程序获得通过,即对全体债权人具有约束力。各债权人不论是否出席了会议,也不论是否参加表决,更不论债权人是赞成还是反对决议,都当然地受决议的约束。我国《企业破产法(试行)》第16条第2款规定:“债权人会议的决议,对于全体债权人均有约束力。”

  (三)决议的异议

  破产程序的基本目标在于公平地保护全体债权人的一般利益,故当债权人会议的决议违背该目的时,法院应当禁止此类决议的执行。《关于审理企业破产案件若干问题的规定》第43条规定:“债权人认为债权人会议决议违反法律或者侵害其合法权益的,可以在债权人会议作出决议后七日内向人民法院提出,由人民法院依法裁定。”债权人会议的决议违反法律,包括决议的内容、表决程序、会议的召开程序违法,或者决议超出了债权人会议的职权范围,以及决议有其他违反法律之处。人民法院在查实债权人会议的决议违反法律时,必须禁止决议的执行。[page]

  对于债权人提出的异议,人民法院应采用书面或开庭的方式,对异议进行审查。异议成立的,应裁定撤销该项债权人会议决议;异议不成立的,则裁定驳回异议申请。

  第四节 债权人的代表机构

  一、监督人的法律地位及设置的必要性

  (一)监督人的法律地位

  监督人是债权人会议的代表机关,在破产程序中代表债权人的共同利益监督破产程序的进行。大部分国家或地区的破产法均有这一机构的设置,但称谓却不尽相同。例如,日本破产法称之为“监察委员”,德国新破产法称之为“债权人委员会”,我国台湾地区破产法称之为“监查人”。

  监督人是债权人会议的代表机关,由债权人会议选任,向债权人会议负责。当其决议与债权人会议的决议不一致时,应当服从债权人会议的决议。故监督人仅仅是附属于债权人会议的代表机构。

  (二)设置监督人的必要性

  虽然破产法上已设立了债权人会议这一机构以维护债权人的利益,但债权人会议行使权利和监督破产程序只能在会议召开时进行,在会议闭会期间无法行使权利和监督破产程序。故债权人会议有必要选任其信任的债权人或者其他人员,代表债权人会议对破产程序进行的各阶段予以日常监督。因此,监督人制度的设置对债权人团体利益的维护有重要意义。此外,设置监督人也符合诉讼经济原则。债权人会议的召开既不经济又不利于破产程序的迅速进行,而由债权人会议选任代表专门行使债权人会议的监督职权,就可以有效地避免频繁召开债权人会议或者长时间召开债权人会议,既节省了费用,又有利于债权人的公平受偿。监督人制度的设立,已有数百年的历史,这充分说明了监督人制度的有效性,因而我国新破产法草案也吸收了这一制度。

  二、监督人的设置和选任

  监督人虽是代表债权人会议对破产程序进行监督的机构,但其是否为破产程序中的必设机构,各国或地区立法有不同的规定。大致有三种做法:一是必设主义。例如,我国台湾地区破产法第120条规定:“债权人会议得决议选任监查人一人或者数人,代表债权人监督破产程序的进行。”对该条规定,台湾学理及司法均认为,债权人会议无权决定免设监查人,故应理解为必设机构。 二是选择主义。日本破产法即采此原则。依其破产法第170条的规定,是否设置监察委员,应于第一次债权人会议上决议。但是,以后的债权人会议可以变更其决议。 三是法院任命主义。德国新破产法第67、68条规定,破产法院在第一次债权人会议之前可任命组成债权人委员会。但债权人会议仍有权决定应否组成债权人委员会,并且有权决定破产法院已任命组成的债权人委员会是否保留。 我国新破产法草案采取了选择主义。关于监督人的任职资格,各国立法也有不同规定。主要的区别集中在监督人是否必须是债权人这个问题上。本书认为,监督人的选任不应仅仅局限于债权人的范围内,除债务人或者破产管理人外,任何有能力胜任这一职位的人均可被选任为监督人。一个与破产程序没有任何利害关系的监督人更能保证破产程序的公正进行。我国新破产法草案没有限定债权人会议选任监督人的范围。[page]

  对于监督人的人数,也应由债权人会议决定,一人或数人均无不可,主要视破产案件的具体情况而定。债权人会议选任的监督人应经法院认可,债权人会议对法院不批准其选任的监督人的决定,可以申请复议。

  三、监督人的职权

  监督人在破产程序中进行日常监督,主要有以下几个方面的职权:

  第一,有权随时调查破产财产的状况,并有权要求破产管理人向其报告破产财产的状况。为进行调查活动,监督人可以查阅有关财产的所有账簿和文件,并就相关情况询问债务人及其他义务人。

  第二,有权出席债权人会议,并有权请求召开债权人会议。

  第三,监督破产管理人对破产财产的处分行为。这是监督人的主要职责。

  第四,有权申请解任破产管理人。

  第五,有权监督和解协议的执行和重整计划的执行。

  第六,有权申请法院禁止破产管理人的不当决定和债权人会议的违法决议的执行。

  监督人应当以善良管理人的注意为全体债权人的利益执行职务。监督人因为故意或者过失造成债务人或者债权人损失的,应当承担赔偿责任。监督人执行职务所需的费用和报酬,列入破产费用,从破产财产中优先拨付。

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