期待权研究导论

　　现代民法以私权为核心，自19世纪末20世纪初权利被作为私法的核心概念提出以来 1，即备受学者们的重视，并对其倾注了空前的热情和心血。称其为私法无可争辩、不可或缺的核心概念，是“对法律生活多样性的终极抽象”，2 并认为“权利为主观的法律，法律为客观的权利，行使权利乃为法律而斗争”。3 民法的理念、价值只有通过对民事权利有效合理地配置与行使才能实现，民法作为促进经济发展、社会进步，乃至最终实现人的解放的功用也都要借助于权利这一技术手段，才能在社会实践中发挥出来。所以，“民事权利是民法里带有根本性的重要问题。不论主张民法应以权利为本位、或以义务为本位，或应对权利义务并重，都必须重视对民事权利的研究。” 4对期待权的研究正是缘于对私权在民法中这一重要地位的认识。

　　对期待权进行研究还基于这样一种认识，即对期待权的研究与对“先合同义务”的研究具有同等价值。过去我们对合同义务的研究仅限于对已经成立的合同，但人们发现这样不足以保护那些已经进入特殊关系的交易者时，创立了“先合同义务”概念和“缔约上过失责任”制度，这一进步被称为法学上的一大发现，它体现了法律对当事人保护的周密化趋势。与此相应，对民事权利的研究范围也应不断加以扩张，不应仅仅局限在那些已经成立的完整权利上，对那些已经具备一定的要件和相当的法律保护价值的不完整权利或称之为“先权利”，也应投入相当的注意力。对期待权这一权利取得的“先期阶段”的研究，适应了民法学研究精细深入化的要求。

　　自1978年十一届三中全会确立改革开放政策以来，特别是自1993年建立社会主义市场经济体制目标确定以来，我国民事立法与民法学理论研究得到了长足的发展，我国民法学界对民事领域一些富有价值的制度进行了充分、深入地研究，取得了丰硕的成果。然而对民事权利这一“民法里带有根本性问题”的研究始终不够重视，特别是对抽象意义的一般民事权利的研究不够充分 5.期待权则正是这样一个长期以来被我国民法学界所忽视和漠视的重要权利类型。而在德国自本世纪初以来，期待权一直是一个为德国法学家们所津津乐道、争论不休的话题和研究热点。 6笔者为这样一个富有价值的题目所诱惑，不揣冒昧，拟就期待权的概念、缘起、构成要件、类型等问题做一个初步检讨，以期促进我国民事权利体系研究的深入与完善。

　　一、期待权概念的提出

　　权利为可以享受特定利益之法律实力，通常所谓之权利大多为确定的既得的权利，权利人现时即可享受某种法律上的特定利益，被称为既得权。但也有很多权利并非能完全地现时享有，须待特定事件的发生或一定时间的经过，权利人才可以完全行使其权利并享受特定的利益，此类权利则被称为期待权。[page]

　　布莱克法律词典将期待权(Expectant Right)界定为一种附条件的权利，该权利尚未确定，是一项取决于现有条件继续存在直到将来特定事件发生的权利。 7德国著名法学词典Creifelds Rechtsw?rterbuch对期待(Anwartschaft)与期待权(Anwartschaftsrecht)解释如下：期待在民法上首先仅是一种纯粹的对未来权利取得的希望，例如，补充继承人的地位。如果期待人的地位增强到，在一个确定的条件成就时，已经对取得人产生一个由期待向完整权利转化的请求权，人们称其为期待权。期待权最有意义的是在物权法和继承法领域，期待权最重要的例子是所有权保留买卖中保留买主的附延缓条件权利和后位继承人的权利。因为所有权的移转(或别的物权的取得)是分阶段(合意加交付或登记)进行的，在一个附条件的合意情况下，权利受让人对标的物的取得即存在一个期待权。在经济上最称重要的是以所有权保留方式出卖时标的物的保留买主的期待权。这种在《德国民法典》中并未规定但现今已被普遍承认的期待权，本身虽非完整权利(如所有权)，但却可以作为一种“主观权利”如同完整权利一样进行处分，即具有可转让性、可以继承、可以设定质押，可以如同物一样对其进行强制执行。8期待权概念为德国法学家所创设。《德国民法典》并未使用“期待”(Anwartschaft)这一概念，普通法时期的学说也未将其发展为一个完全的法律概念。当时，德国法学家虽对附条件和附期限的法律行为，以今日惯用的“期待”(Anwartschaft)一词，进行过长期深入的研究，并且在这样的背景下“期待”(Anwartschaft)一词出现在《德国民法典》起草第二委员会的记录中，但最终的结果只是在《德国民法典》第158条以下，规定对附条件法律行为的权利人给予保障，并未特别地附予此类权利人一个特别的法律概念。9 在其他领域，在德国固有法上使用“Wartrecht”一词，用以表示所有继承人对土地所有权的共同权利，非经继承人的许可，对不动产的转让是无效的。 10真正将期待权发展成为一个统一的法律概念，是德国著名法学家齐特曼(Zitelmann)的贡献。他在其著作《国际私法》11 中设专章对“期待权” (Anwartschaftsrecht)进行了论述，并把“Anwartschaft”和“Wartrecht”融合在一起。从此“期待权”这一概念在德国的民法教科书中被广为使用。Kuhlenbeck ， Endemann， Crome， Strohal 12等人继齐特曼(Zitelmann)之后，在各自的大作中，对期待权进行了不同的表述，及至德国著名法学家安德莱阿斯?冯?图尔(Andreas von Tuhr)，乃期待权理论集大成者，在其名著《民法总论》 13中对期待权作了一个阶段性的总结，并使期待权成为民法学原理中相当受保护的组成部分。其后，1928年约丁厄(Würdinger) 博士在慕尼黑大学的毕业论文《作为法律概念之私法上的期待权》14 ，尝试澄清期待权的概念，界定期待权的内容与射程，产生了很大的影响。至此，这一阶段可以被称为期待权研究的起步。[page]

　　这一阶段，以上学者们在形成发展期待权概念并将其纳入到私法体系中的努力过程中，虽然观点各不相同，但有一个共同的特征，即他们研究的目的都在于，将期待权所指称的法律地位作为一个精细的法律技术思维模式引入到确定的主观权利体系中。 15 因为，正如安德莱阿斯?冯?图尔(Andreas von Tuhr) 所称“权利乃私法之中心概念，并且是对法律生活多样性的终极抽象” 16.所以，期待权的确立必然要与民法上的权利概念相结合。 17

　　二、期待权概念与权利概念的结合及其民法体系的纳入

　　(一) 权利的构成要素

　　在期待权所指称的法律地位与权利概念的结合过程中，必然要遇到的问题是，如何判断一个法律地位是否可以构成一项权利。这就涉及到法学上的一个根本问题，即什么是权利?权利的构成要素有哪些?要想回答这一问题并非易事。康德曾说过，问一个法学家“什么是权利?”就像问一位逻辑学家一个众所周知的问题“什么是真理?”，同样使他感到为难。 18庞德也曾说过，作为一个名词的权利，比别的任何一个名词的含义都丰富。 19对于“什么是权利”这样一个富有魅力又难于回答的问题，很多著名的哲学家和法学家都曾先后做过深刻的分析，其中观点则是见仁见智。

　　康德(Kant)认为权利的概念包含以下三个方面：首先，它只涉及一个人对另一个人的外在的和实践的关系，因为通过他们的行为这件事实，他们可能间接地或直接地彼此影响;其次，权利的概念并不表示一个人的行为对另一个人的愿望或纯粹要求的关系，不问它是仁慈的行为或者不友好的行为，他只表达的自由行为与别人行为的自由的关系;最后，在这些有意识的行为的相互关系中，权利的概念并不考虑意志行为的内容，不考虑任何人可能确定把此内容作为他的目的。换言之，在一个权利问题中不需问人。他为了自己的事情去购买货物时并不问任何人，是否在这一笔买卖中获得好处的权利，而仅仅考虑这笔交易的形式，考虑彼此意志行为的关系。 20黑格尔(Hegel)认为权利只是一种可能性，个人要取得权利，就必须具备以下三个条件：1)意愿的表达。作为人，我首先是一个直接的个人，与其他动物一样，我也占有着自己，身体是我普遍的、不可分割的、外部的定在。我活着并具有有机肉体这一点是以生命概念和作为灵魂的精神概念为依据的。但是与动物不同的是，我的生命和身体只有在我愿意要的时候才存在。 2)对物的占有。仅有“某物属于我”这种内部表象或意志是不够的，还必须取得对物的占有。占有首先是对内的占有：当我的身体是直接定在时，它与精神是不相配合的，我必须首先占有自身，才可能去占有他物。这一占有便是精神对肉体和生命的占有;占有还包括对外的占有，即“人把他的意志体现于物内”。3)他人的承认。要把自己的意志体现在某物内，称该物“是我的”，就必须把它以外在的形式表示出来，以得到他人的承认。任何一种对物的占有都含有与他人的关系在内。 21澳大利亚学者佩顿(Paton)认为，一个适当的法律权利应包括三个要素，即保护、意志和利益：1)权利是法定的，因为它受到法律制度的保护，至少是获得法律制度承认的;2)权利的占有者以一定的方式行使它的意志;3)而其意志是为了实现某种利益。 22对上述观点进行分析，我们可以看到，康德的权利概念概括起来体现为一种关系，一种权利人与他人的相互关系;权利所体现的关系与人们事实上的生活关系无关，不问它是仁慈的行为或者不友好的行为，23 而是权利人的自由行为与别人行为的自由的关系，这一点我们可以总结为权利的非人际性，从而使权利与事实关系相区别;权利人行使其权利无须解释其目的何在，这实际上是私权区别于公权的本质，从而使权利(Right)与权力(Power)相区别。总的来看，康德的权利观相对抽象，他所阐述的并非权利实证的构成要素，但他揭示了权利的本质。而在黑格尔，意愿的表达、占有和他人的承认成为了权利的三大构成要素。佩顿也有保护、意志和利益三个权利的构成要素，与黑格尔相比，他强调了利益在权利构成中的位置。确实利益乃是权利的第一要素，是权利的灵魂，也是揭开权利之谜的“钥匙”。因为任何一项权利的背后都隐藏着权利主体的利益追求。 耶24林曾明确说过，权利就是受到法律保护的利益。 25庞德对此对此评价说，“耶林通过使人们注意到权利背后的利益，而改变了整个的权利理论”。 26所以权利所体现的利益应是权利不可或缺的要素之一，但并非所有的利益都是权利，“只有为法律所承认和保障的利益才是权利”。 27所以结合黑格尔与佩顿的“他人的承认”与“保护”，法律的承认与保护应是权利的又一构成要素，当无疑问。[page]

　　黑格尔所主张的权利人的“意愿表达”与佩顿所倡导的权利的“意志”因素，表明无意志的行为并不产生任何权利，一项权利的取得乃是基于当事人的自主选择，权利自始就体现着当事人的意愿。此外，黑格尔主张的“对物的占有”，是指针对所有权取得的对物占有，取得对物的占有，这便是所有权的概念。28 但对此应推而广之加以理解，即任何权利的取得都是基于当事人一定的事实行为。仅有取得权利的意愿的表达是不够的，还必须存在为一定权利的取得而付诸实际的行动。法律对一项权利的承认与保护，不是随心所欲的任意行为，而是对事实权利的确认。正如马克思所言，“私有财产的真正基础即占有，是一个事实”。但也“只有社会赋予实际占有以法律的规定，实际占有才具有合法的性质，才具有私有财产的性质”。29 所以权利乃是法律对事实权利、习惯权利的确认。同时法律在确认一定权利时，也要考虑权利所体现的利益是否具有保护价值。

　　至此我们可以概括出权利的构成要素为：主体的意愿、取得权利的行为、所体现的利益以及法律的承认与保护。并且其逻辑顺序为，要有取得权利的愿望，但仅有愿望不够，尚需付诸实践的行为，并且这种行为能够获得一定的利益，具有法律保护的价值，从而得到法律的认可和保障。

　　(二) 期待权的构成

　　根据以上分析所建立的权利分析模式，我们可以将期待权界定为对未来完整权利取得的一种期望，因取得权利之部分要件而受到法律的保护，从而成为具有权利性质的法律地位。据此，笔者认为一项期待权的构成应具备以下条件：

　　1.对未来取得某种完整权利的期待

　　期待权是对一项主观权利取得的希望。日常生活中我们所说的妇人获子之希望、农民对果实收成之希望、商人对商业经营获利之希望，虽亦为之希望，然非权利取得之希望，故“期待”一语应同我们日常生活中所指的“期待”一词区别开。30 这一“期待”具备以下内容，即权利取得的部分要件已经现实存在，尚欠缺其他要件或至少尚缺少使其成为完全权利的最后一个要件。 31 期待权自消极方面而言，取得权利之过程尚未完成，所期待之权利尚未发生;自积极方面而言，权利之取得，虽未完成，但已进入完成之过程，当事人已有所期待。此种期待，因具备取得权利之部分要件而发生。在此之前，当事人当然也可以盼望取得某种权利，例如孩童盼望外祖父在新年时购赠衣物，或商号盼望财源兴隆，然而这都属于心理上主观之希望，在法律上原本不具有任何意义。只是如果外祖父某日表示在新年时赠给外孙一套西装，则取得权利之要件业已开始具备，那么该孩童之希望，已由纯粹主观心理上的意欲，进入法律领域;由此可知，期待权的发生必因完成取得权利之部分要件而开始，与事实上的企盼，其性质截然不同。 32期待权是一种构成要件介于“已经实现”和“犹未实现”(von den “schon ”und “noch nicht”verwirklichten Tatbestandstücken)之间的法律地位， 33这其中时间因素对期待权的法律地位起本质性的决定作用。这一法律地位将随着时间的推移因完整权利的各个要件逐步实现而展开，它着眼于变化而非持续存在。[page]

　　2.已经具备取得权利的部分要件

　　所谓已经具备取得权利的部分要件，是指权利主体已确定，并且所期待的特定利益的内容或范围已经确定。如为对人权，则义务主体也应已确定。 34取得权利可分为二种情形：一为原始取得，即不基于他人所有之权利而独立取得新的权利，例如拾得遗失物、时效取得、无主物先占;一为继受取得，即因他人所有之权利而取得权利，继受取得，又因其取得状态不同，分为移转与设定取得和特定与概括取得。然而不论权利取得之态样如何，权利之发生必须具备法律所规定的一定条件。法律要件完备，有的仅须一种事实之存在，然而通常必须多数之事实都已具备，取得权利之法律要件，才能完成。此项多数取得权利应具备之事实，一般而言，多非必在同一时间发生，可依时间之先后，逐渐完成。因此，部分要件一旦具备，则取得权利之过程已经开始。35 一个权利的取得是分步骤进行的。全部构成要件中的任何一个条件的实现只是表明它是取得权利的一个临时的法律地位。

　　期待是一种在法律上已经或多或少受到保障的权利产生的希望，特别是一项债权或物权的产生希望。这种取得的希望建立在一种权利通常的取得要件已经部分地实现，其要件的完全完成以很大的可能性被指望着。一种期待的有无，要看一项权利的取得进行到从时间上区分为很多阶段的哪一个阶段。他们当中并非任何一种期待都是期待权。 36 3.期待权是一种受法律保护的地位

　　作为权利取得的“先期阶段”(Vorstufe)的期待权概念尚无自己的内容。期待权在法律理论中能否使用，取决于是否能找到相应的法律规范，这些法律规范是否赋予这一权利取得的“先期阶段”(Vorstufe)以独立的权利意义。那么具备何种要件的期待可以发展成为期待权呢?

　　问题是，哪些特征可以把“期待权”与“事实上的期待”区分开呢?人们试图对此以一个正式的标准予以回答。

　　艾内克鲁斯-尼培尔代( Enneccerus-Nipperdey)认为 ，如果仅是权利取得的最后一个要件欠缺，或者全部要件的实现可以不经期待人或第三人的法律行为，而仅取决于期待人的意思或者相反取决于时间的经过。37 赖泽尔(Raiser) 对此表示反对，认为这是主观臆断的结论，而且这是一个相当不确定的标准，并不能解决这个难题，因为这一观点没有说明期待者的法律地位和对其保护的价值。 38

　　对此，冯?图尔(von Tuhr) 建议，对于简单的“期待”，仅是对权利取得的一种希望，即使很弱的希望(so schwache Aussicht)亦足以构成。但对于如同日耳曼法上的“Wartrecht”一样的“期待权”则应从狭义上来理解，应具有“一定的确定性”(von einem gewissen Grad der Sicherheit)方可。 39[page]

　　拉伦茨(Larenz)也认为，当我们说一项权利是期待权时，首先这一取得权利的希望应达到这样一种确定性的程度，即在交易中它应被看作是一种已经存在的财产地位，并且可以如同一项主观权利一样进行转让、设定质押和出质。何时是这样一种情况，不能一概而论。 40

　　但赖泽尔(Raiser)认为这样的话，期待概念变得几乎没有价值，并且“期待权”和“事实上的期待”的界限变得非常模糊。因为期待的“确定性”取决于法律外的很不稳定的因素。对这个问题赖泽尔(Raiser)说，如果人们一定要问，在什么情况下这种“先期阶段”扮演的不再仅仅是简单的权利取得过程中的过渡阶段，发挥自己的功能并且值得法律保护?对此，并不能确立一个正式的标准，而只能是基于确立一个法律制度之生命与功能的经济和社会因素的价值来判断。并且这些因素并非一成不变，而是不断变化的。 41但他也认为， 总有一些典型的现象，出于对那些因素的考虑，法律至少要赋予一些权利取得的“先期阶段”独立的法律地位。这样使其转让成为可能并有利于促进其转让。这样保障期待人不再是不确定的对未来权利的取得希望，而是赋予其一个受到保障的取得希望，可以保护期待人防止其法律地位事先损失的风险。能够服务于这一目的的法律技术工具是多种多样的。但现在还不能找到一个合适的条件使其成为确定期待权的正式标准。 42

　　王泽鉴先生认为，单纯之期待与期待权之区别，即应具备何种取得权利之要件，才能称得上是期待权?这确实是一个很难解答的问题。他认为对此应依实质观点予以判断，而不应以形式观点区别期待与期待权。因为，什么是最后要件，什么是成立生效要件，在事实上很难确定，而且这不足以说明何以此种取得权利地位，应赋予权利性质之实质理由。王泽鉴先生认为，对于具备何种取得权利要件之地位，始足构成期待权，应予考虑的因素有两点：(1)此种地位是否已受法律保护;(2)此种地位有否赋予权利性质之必要。 43

　　笔者认为，在“事实上的取得希望”和“期待权”之间，我们必须放弃寻找一个一目了然的区别的想法，因为对于二者的区别，每个人都有自己的评判。况且，我们应该清楚，我们这里所说的期待权概念还包括着内容各不相同的多种法律地位。王泽鉴先生所主张的两点因素中，“此种地位是否已受法律保护”的标准是从实证法进行判断，但并不能回答为什么该法律地位可以受到法律的保护，从而成为期待权。应该说，对于何种法律地位可以构成期待权，纯粹是立法者的价值选择问题。但立法者何以判断一种法律地位具有赋予权利性质的必要，应受法律的保护，被承认为一种期待权呢?笔者认为，“期待”与“期待权”之区分应从以下几点出发进行考虑：[page]

　　第一、期待权所指称的法律地位应具有一定的确定性。于此，笔者赞同前面提到的冯?图尔(von Tuhr)和拉伦茨(Larenz)的观点，事实上的“期待”可以是一种取得权利的期望，这种期望可以很弱，但法律上的“期待权”则必须具有一定的确定性，能够像一项财产一样被转让、设定负担等进行处分，否则不能称其为一种权利。这里可以举一个几乎所有我国民法学教材书都提到的一个期待权的例子，即所谓继承人的法律地位。这种期待权的确定性就很差，被继承人何时死亡不知，死后是遗有财产还是债务亦不知，即便可能遗有财产，能分到多少，都不得而知，甚至谁先死也不知，以至于这种法律地位非常不稳定，根本没有保护的价值。所以德国民法与学说一般不承认此种法律地位为期待权。相反在德国存在一个所谓的“后位继承”制度，该制度中的后位继承人之法律地位，则普遍为德国法学界所承认为一种典型的期待权。后位继承(Nacherbschaft)，是指在遗嘱继承中，被继承人指定某继承人所继承的财产利益，因某种条件的成就或期限的到来而转移给另一继承人的特殊继承制度。例如，被继承人将一处不动产指定由其遗孀继承，同时约定该不动产在其妻子改嫁或者死后由其儿子及其后代来继承，那么被继承人的儿子便是后位继承人，其法律地位具有很强的确定性，他甚至自继承发生时即可将其对未来取得该不动产的期待权进行处分，设定担保或者予以转让。 44

　　第二、期待权所指称的法律地位应具有一定的利益。前面我们在讨论权利的构成要素时已经提到，利益乃是权利的第一要素，是权利的灵魂。没有利益的法律地位，是没有保护价值的。此外，期待权所指称的法律地位之所以被赋予权利之性质，也是基于经济及社会观点，有使其成为交易客体的必要。维尔纳?弗卢沫(Werner　Flume)曾指出：“保留所有权买卖，如果并不普遍，而仅仅是个别行为，那么关于保留买主的法律地位，大可按照附条件法律行为的法律规定来对待，不必特别加以考虑，使其成为法律交易上的财产。只是因为保留所有权买卖非常流行，以至我们不能不使保留买主的法律地位成为一种权利，并作为法律交易的客体。” 45

　　第三、期待权是机能上独立的权利状态，并且是得到法律承认的法律地位。与仅仅是权利取得的希望不同，期待权具有法律所承认的独立机能。权利因具备法律所规定之要件而发生，要件尚有欠缺时，权利尚未发生，此时法律常赋予各种不同之效力，学说称之为预先效力(Vorwirkung)。此种先效力在于确保权利取得的实现，或使取得权利要件的完成能够顺利进行，不受阻碍，或使其将来取得之权利，不致于丧失或减少其价值。若其地位，至为脆弱，他方当事人可随时予以毁灭，则认为其具有权利性质，亦无任何实益。46 法律对期待权所指称的法律地位的承认，可以直接赋予其以权利的性质，也可以规定相对人或第三人以义务。因为“无义务即无权利”(Where there is no obligation， there is no right)，若相对人或第三人对当事人一方并不负任何义务，则当事人一方自无权利可言。若法律课予相对人或第三人以义务，则当事人一方的期待即可晋升为期待权，成为受法律保护的地位。 47[page]

　　如上所述，事实上之希望(Hoffnung，wish)，单纯之期待(Anwartschaft，expectancy)与期待权(Anwartschaftsrecht，expectant right)各具不同之意义，其关系可图示如下48 ：

　　希 望(Hoffnung， wish)→单纯的主观意欲

　　↓期 待(Anwartschaft， expectancy)→权利或利益取得之客观可能性

　　↓

　　期待权(Anwartschaftsrecht， expectant right)→具备权利取得之部分重要要件，且相对人或第三人对其负有特定义务， 因而受到法律的特别保护。同时，依社会经济观点，该法律地位具有财产价值，为使其成为交易客体，特赋予其具有权利性质之法律地位。

　　↓

　　既得权( Vollrecht， vested right) →可以享受特定利益之法律实力

　　综上可知，期待权所指称的法律地位与民法上的权利概念的结合，使其成为了一项与完整权利、既得权对称的抽象民事权利，并且具有了一般权利模式的规范指引功能。与完整权利对称，期待权概念作为一个空壳的制度概念(ein leerer Ordnungsbegriff)，包括了统领在权利取得的“先期阶段”(Vorstufe)标志下权利内容迥异的形形色色的法律现象; 49与既得权对称，使期待权成为寄望于特定事件的发生和一定时间的经过，而享受特定利益的一组权利群。最终，使期待权纳入到现行私权(法)体系中。

　　三、期待权类型化研究

　　正如德国著名民法学家安德莱阿斯?冯?图尔(Andreas von Tuhr)所言，“期待权概念乃是一个空壳的制度概念，它包括了统领在权利取得的‘先期阶段’(Vorstufe)标志下的权利内容迥异的形形色色的法律现象。”50 以“期待权”之名的法律地位内容各不相同，期待权可以是债权的期待权，也可能是物权的期待权，甚至可以是知识产权的期待权。51 所以，期待权乃是一个集合概念，而“权利取得的‘先期阶段’”一语则形象地概括出了统领在“期待权”这一空壳制度概念下的各种法律地位之共性。那么，作为一个集合概念的“期待权”包括那些具体类型的期待权呢?这便是我们对期待权进行类型化研究的主要任务。对期待权进行类型化研究，有助于增强我们对这一行踪飘渺的概念的感性认识，也有助于期待权概念本身的充实和发展，最终使其成为一个完备的权利体系。

　　(一) 期待权类型之各种学说观点

　　1.德国学者之观点

　　德国法律并未承认期待权的一般概念，期待权更多的是从学说中发展起来的。以下试列举德国学界对期待权研究的几个不同发展阶段中具有代表性的学术观点。[page]

　　1)冯?图尔(von Tuhr)的观点

　　冯?图尔(von Tuhr) 所主张之期待权为广义期待权，较为重要之期待权有：(1)基于附条件或附期限法律行为而生之权利;(2)权利(尤其债权)之完成尚欠某项事实，而此项事实当事人不得随意加以变更，系依法律关系或法律规定，为权利发生之要件者，例如未到期之租金;(3)后位继承人之地位;(4)继承权;(5)时效取得占有人及遗失物拾得人之地位;(6)不动产登记前让与合意受领人之地位;(7)抵押权业已登记，债权尚未发生前债权人之地位等。 52

　　2)拉伦茨(Larenz)的观点

　　拉伦茨(Larenz)认为，一般被承认的期待权有：

　　(1)附延缓条件的所有权转移时，买方在价金全部付清前的期待权。

　　(2)在不动产转让时双方已经同意办理不动产登记手续，并以向不动产登记机关提出了申请，但尚未办理登记手续时不动产受让人的期待权。因为以符合法律要求的形式表示的不动产转让(Aufflassung)是有约束力的(《德国民法典》第925条)，即是不可撤销的(《德国民法典》第873条第2款)，所以当受让人提出登记申请后，出让人不能再阻碍受让人对所有权的取得。所有权的移转仅取决于不动产的登记。在已提出登记申请但尚未办理登记手续期间受让人的期待权，通说认为是可以转让和质押的。不动产转让期待权也存在于为保障所有权的取得进行的不动产转让的预登记中。

　　(3)在继承开始后被指定的后位继承人已存在的当后位继承的条件成就时取得遗产的希望。于此期待权的特征很明显：当后位继承发生时，后位继承人毫无疑问地当然取得遗产，其对遗产的取得希望是通过对先位继承人的处分限制(《德国民法典》第2112 条以下)和其他一些法律规定予以保障，并且规定原则上该法律地位是具有可继承性(《德国民法典》第2108 条第2款)。所以这种期望具有了一项主观权利的特征。而相反，对于那种仅仅是作为遗嘱继承人或法定继承人对还活者的人的遗产继承的期望，其效力尚不确定而且很弱，不能算作一种期待权。 53

　　3)赖泽尔(Raiser)的观点

　　赖泽尔(Raiser)认为德国民法上之物上期待权主要有三种：

　　(1)附条件或附期限处分行为所生之法律地位，特别是所有权保留买卖中买受人之地位。

　　(2)不动产所有权移转登记前，受让人之地位。

　　按照物权公示原则，依法律行为而取得物权通常以以下两种方式进行：不动产物权须经合意与登记，动产物权则须经合意与交付或交付代位。如果这些行为在时间上相分离，就出现一个中间阶段(Zwischenstufe)。在这一时间上间隔持续期间，取得人的法律地位可以获得期待权的性质。但通常不论是为了当事人的利益还是为了交易安全的公共利益，这种不确定状态不应允许出现或者尽可能地缩短。当动产物权受让时，由于上述间隔的时间较短，同时如先合意而未交付，受让人可以基于对出卖人享有的债权请求权受到保护;若先交付标的物，则由于受让人对标的物的占有使其可以获得占有保护权。所以对这种中间状态通常不存在给予保护的必要，更谈不上使这一法律地位具有可转让性了。相反在不动产法上，《德国民法典》第873条第2款使当事人受合意的约束成为可能，第878条使取得人在登记前的法律地位可以对抗权利人的嗣后处分。因为不动产物权合意与登记之间的时间上的间隔经常会很长，这种中间阶段对于不动产移转受让人在所有权移转登记前具有独立的意义，我们可以称其为期待权。这里也发展出对期待人之法律地位进行转让的必要[page]

　　(3)消费借贷付款日期尚未确定或抵押证券交付前已登记之抵押权人的地位。

　　对于动产质权的设定，除须物权合意和交付之外，还包括第三种行为，即以质权所担保的债权的成立为必要。当所担保债权在质权设定后才成立时，这时会出现一个中间阶段。对动产质押，《德国民法典》通过第1204条第2款允许对尚未成立的未来债权设定质权，来力求避免这一中间阶段。这里所产生的是一项完整的权利，而不是质权人的期待权，而债权的无效也将导致质权的无效或消灭。

　　对于抵押权则不同。当所担保的债权在抵押权合意与登记之后才成立，在登记簿上已登记之抵押权人，只有在债权成立时，抵押权才会生效。由于消费借贷合同为要物合同，所以在实践中被担保债权可能会在抵押权登记后很长时间内才能成立，那么在债权成立之前对已经登记的抵押权人对抵押权生效之“期待”，诚有以期待权加以保护的必要。在抵押权已经有效设立，但尚未确定借贷付款日期或抵押证券尚未交付，那么所有权人享有不动产抵押权(《德国民法典》第1163条)，但作为债权人的抵押权登记人对抵押权的取得，拥有一个通过确定借贷付款日期而将其发展成为完整权利的期待权。在消费借贷实践中，抵押权的登记与付款日期的确定经常存在一个或长或短的时间上的间隔，因此期待权作为一个临时的担保手段和压力手段就很有必要了。 54

　　2.我国学者之观点

　　1)王泽鉴的观点

　　王泽鉴先生认为，我国台湾地区现行“民法”对于期待权虽未设明文，但判例及学说皆承认之，学说上被认为是期待权的法律地位有：(1)基于附条件或期限法律行为所生之法律地位;(2)遗失物拾得人之地位;(3)继承开始前继承人之地位。而王泽鉴先生深入分析后认为，只有基于附条件或期限法律行为所生之法律地位可以构成期待权，其他两种法律地位极不稳定，随时面临着被取消的危险，因而不能以权利称之。即使视之为权利，也没有什么实际意义。55

　　2)谢哲胜的观点

　　我国台湾学者谢哲胜通过对我国台湾地区现行“法律”的分析，认为期待权包括(1)附条件买卖买受人的期待权;(2)继承期待权;(3)附条件或附期限之请求权;(4)优先购买权;(5)遗失物拾得人之地位;(6)时效取得占有人之地位。 56

　　3)张俊浩的观点

　　我国学者张俊浩认为期待权主要有：(1)以附停止条件和附始期法律行为所设定的权利;(2)由既存债权产生的将来债权，例如清偿期尚未届至时的利息债权和租金债权，(3)继承开始前的期待权。 57[page]

　　4)王轶的观点

　　我国学者王轶以我国现行法和德国、日本等民事立法先进的国家法律为标准，并基于我国社会的现实需求，从解释论和立法论的角度分析认为，期待权应包括(1)附条件或附期限的民事权利;(2)履行期尚未届至的债权;(3)采登记要件的物权让与(或设定)尚未办理登记时，受让人的法律地位(4)时效取得占有人在时效届满前的法律地位。 58

　　(二)期待权类型之认定

　　究竟何种法律地位可以构成期待权?对此，我们以前面对权利构成要素和期待权构成要件的认识为标准，对以下法律地位进行初步之分析和甄别，以确定何者可以加入到 “期待权” 这个权利家族中。同时，也是对我们所认定的期待权构成标准的依次检验。

　　1.附民事条件法律行为所产生之法律地位

　　附民事条件法律行为所产生之法律地位是一种典型的期待权，也是学者研究期待权概念的最初领域。因此，附条件、附期限权利被称为是期待权概念的抽象基础。59 附条件民事法律行为所产生法律地位之所以被认定为一种期待权，乃是基于以下几点理由：

　　1)附条件民事法律行为所产生之法律地位具有一定的确定性

　　19 世纪德国民法学界曾对附条件法律行为中当事人的意思是否被附条件，即在附条件法律行为中所附条件之成就是否算做法律行为构成要件的内容，展开过激烈的争论。 60但时至今日，德国法学界已普遍认为，在附条件法律行为中，法律行为的构成要件已经完全具备，只是法律行为的效力尚附有条件。维尔纳?弗卢沫(Werner　Flume)甚至说附条件法律行为作为一个法律行为已经是完美的了，附条件法律行为随着相关法律行为类型之法定构成要件的具备，该法律行为即已存在，只是其法律行为的效力被附以条件。61 由此可见，民事法律行为所附之条件，并非法律的成立要件，而是法律行为的生效要件。62 它控制着法律行为效力的发生或消灭。所以，在民事法律行为附有条件时， 该民事法律行为已经成立，民事主体取得特定权利的过程已开始进行，各方当事人间业已形成一种如同先合同义务产生基础一样的稳定的私法上之结合关系。63 因此，附条件法律行为中因条件的成就而受有利益的一方当事人，对于该利益有一种取得的可能性，并且该利益之获得具有一定的确定性，已非单纯之期待。

　　2)附条件民事法律行为所产生的法律地位受到法律的保护

　　附条件法律行为的效力只有在条件成就时才会发生，但这不意味着 ，在条件成就之前附条件法律行为就没有任何法律效力。相反，当事人的行为在条件未定期间要受到法律的限制，以确保在条件成就时，该法律行为的目的能够实现。这被人们称为附条件法律行为的“预先效力”(Vorwirkung)，64 具体表现在以下几个方面：[page]

　　(1)法律对附条件权利人的相对人或第三人课以义务

　　附条件法律行为一经成立，当事人即受其约束，不能单方面撤销其意思表示，并且负有在条件成就时使所约定的法律效果发生的效力。任何第三人则负有不得侵害该法律地位的义务。正如前文所述，“无义务即无权利”，若相对人或第三人对当事人一方并不负任何义务，则当事人一方自无权利可言。若法律课予相对人或第三人以义务，则当事人一方的期待即可晋升为期待权，成为受法律保护的地位。

　　(2)法律赋予附条件权利人享有排除侵害和请求损害赔偿的权利

　　附条件法律行为所产生的法律地位虽然只有在条件具备时才能生效，但“附条件权利既为权利之一种，则第三人(或相对人)之加害如具备侵权行为之要件时，应依法赔偿，自无庸疑。”只是“附条件权利人于条件成否未定中，不得为损害赔偿之请求，须经条件成就时，始得请求，固不待言。”65 对此，各国民法典都有相应的法律规定。如，《日本民法典》第128条规定，附条件法律行为的各当事人，在条件成否未定期间，不得侵害因条件成就由其行为所生的相对人的利益。我国台湾地区民法第100条规定，附条件之法律行为之当事人于条件成否未定前，若有损害相对人因条件成就所应得利益之行为者，负赔偿责任。德国民法则以侵害行为系事实行为与法律行为的不同而区别其效果：如为事实行为，按照《德国民法典》第160条之规定，则应负损害赔偿责任;如为法律行为，按照《德国民法典》第161条之规定，则该法律行为的效力在条件成就时于其对附条件法律行为效力妨害的范围内，归于无效。66 对附条件权利人提供此种保护，以免受相对人和第三人的损害，是期待权学说最重要的支柱。 67

　　(3)条件成就的拟制

　　当条件的成就对当事人另一方有利害关系时，该当事人会以不正当地手段(恶意地)促成或阻延条件的成就，这被称为“恶意促成或恶意阻延条件的成就”。68 对此，《法国民法典》第1178条、《德国民法典》第162条、《日本民法典》第130条以及我国台湾地区的“民法典”第101条都规定，因条件的成就而受不利益的当事人，如果以不正当的行为阻止条件的成就，视为条件已成就。此即为条件成就之拟制。 69我国《民法通则》以及《最高人民法院关于贯彻执行〈民法通则〉的若干意见》对此都未做规定。可喜的是，我国新近颁布实施的《中华人民共和国合同法》第45条第2款对附条件法律行为明确规定，当事人为了自己的利益不正当地阻止条件的成就，则视为条件已成就。法律通过这种拟制的手段，让那种被以违反诚实信用方式阻碍其实现的、不利的法律后果发生， 70从而使附条件权利人的利益受到保护。[page]

　　3)附条件民事法律行为所产生之法律地位具有独立的权利机能

　　对于附条件民事法律行为所产生之法律地位，在条件成否未定期间，附条件权利人已处于受保障取得特定权利的地位，这种地位本身又具有一定的经济价值，依社会经济发展实际需要的观点考察，该法律地位理应成为交易之客体。对此，《日本民法典》第129条规定，在条件成否未定期间，当事人的权利义务，得依一般的规定，将其处分、继承、保存或担保。《法国民法典》第1179条也规定，附条件权利可以成为财产继承的标的。《德国民法典》对此虽未做规定， 但德国民法学界普遍承认，附条件权利人之法律地位具有充分的可流转性、可继承性和可设定质押性。 71 由此可见，附条件民事法律行为所产生之法律地位已经具有了一定的独立权利机能。

　　综上所述，附条件法律行为所生之法律地位乃是一种典型的期待权。但法律所附条件可分为延缓条件和解除条件。是否附延缓条件和附解除条件的法律行为所产生的法律地位都是一种期待权呢?笔者认为，只有附延缓条件的法律行为所产生的法律地位才可以称为期待权， 72附解除条件的法律行为所产生的法律地位并不构成一项期待权。

　　对法律行为所附之条件，古罗马法时期只承认延缓条件，不承认解除条件。罗马法学家在有限的范围内允许一项法律行为与一个附解除约定的延缓条件相连。以至于到19世纪，德国的权威观点还把解除条件理解为是一个附解除主法律行为的从属约定的延缓条件。73 甚至德国著名民法学家安德莱阿斯?冯?图尔(Andreas von Tuhr)也错误地认为，延缓条件与解除条件应同等对待，并且认为二者对法律行为的权利状态的影响在本质上是相同的。 74这一观念直到《德国民法典》起草时才被立法者所终止。实质上延缓条件与解除条件在本质是根本不同的，附延缓条件之法律行为的效力只有在条件成就时才发生，而附解除条件的法律行为的效力是在条件成就时才消灭。所以，附解除条件法律行为当事人在条件成就前已现实地享有一定权利，相反，条件的成就将使其失去该权利。正如维尔纳?弗卢沫(Werner　Flume)所指出，延缓条件只有当一项法律关系未被建立时才有意义;而一项已建立的法律关系将被一个解除条件所终止。同时，如果一项债权关系是以标的物的一次性给付为内容，那么，对其附解除条件是没有意义的。附解除条件只有在终止一项持续性的债权债务关系，如，租赁合同，服务合同，合伙合同等，才有意义。 75所以，当一项持续性法律关系被所附条件解除时，只是对既存法律关系的终止，并未产生新的权利。因此我们说，附解除条件的法律行为所产生的法律地位并不构成一项期待权。[page]

　　2.附期限民事法律行为所产生之法律地位

　　对于附期限法律行为，一般认为准用附条件法律行为之规定。《德国民法典》第163条就明确规定，对于附始期法律行为准用关于附延缓条件的规定，对于附终期法律行为准用关于附解除条件法律行为的规定。前文所引大多数学者都认为附条件权利为一种期待权，因而也顺理成章地认为附期限权利也是一种期待权。只有我国学者张俊浩先生经深入分析认为，只有附始期的权利才可构成期待权。 76

　　而笔者认为，即使附始期的权利也不能构成期待权。虽然我们前文一再强调，期待权与单纯之“期待”不同，期待权乃应对特定权利之取得具有一定的确定性，方可构成。但我们同时认为，肯定会发生的权利并不构成期待权。期限与条件不同，条件之发生具有不确定性，而期限的到来是必然发生的。所以，附期限权利与附条件权利虽同为将来生效之权利，但附条件权利因其发生与否所依赖的条件具有不确定性(Ungewi?heit)， 77而被称为期待权。相反，期限的到来是确定无疑的，不存在附条件情形所特有的对成就与不成就的不确定性。所以，附期限权利实质上乃是一项完整的权利，只是其效力的发生尚有赖于特定期日的到来，至于对附期限权利在其成立后到生效之间这一段时间里的保护，可以在期限到来时追究行为人的违约责任，而不必援用期待权制度。

　　与附期限权利相关，对于履行期尚未届至的债权是否构成期待权也是一个值得思考的问题。我国学者王轶认为履行期尚未届至的债权为一种期待权。其理由如下：1.履行期尚未届至时，债权人虽已开始了取得完整债权的过程，并已享有得排除相对人或第三人侵害的权利，但尚未享有向债务人请求给付和保有债务人所为给付的权利，因而，债权人此时仍处于取得债权的过程中，只有待期限届至时，方享有完整的债权;2.法律对履行期尚未届至的债权设有预期违约制度和第三人侵害债权制度等保护性规定;3.履行期尚未届至的债权具有一定的经济价值，得依一般规定而为处分、继承、担保的客体，在市场上流通，这在实践中已屡见不鲜。所以从社会经济实际需求的观点考察，诚有赋予其期待权地位的必要。 78

　　履行期尚未届至的债权与附始期债权不同，附始期债权是尚未生效之债权，而履行期尚未届至的债权则是已经生效但尚不具有履行能力的债权。始期之到来将使附期限债权发生效力，而履行期之到来将使履行期尚未届至的债权具备请求强制履行的效力。79 二者处于不同的发展阶段，履行期尚未届至的债权更加接近权利的实现，所以就确定性而言，履行期尚未届至的债权较附期限债权的更大。前文我们已经讨论认为附期限之权利并非一项期待权，那么确定性更大的履行期尚未届至的债权自不应列入期待权。笔者认为，履行期尚未届至的债权已是一项完整的现实权利，在履行期尚未届至之前，对该权利的保护完全可以按照债权保护的一般规则进行，故自然可以援引预期违约制度和第三人侵害债权制度等保护性规定，以排除相对人或第三人的侵害;同时，作为一项现实的财产权利自然亦可以加以处分、继承或设定担保。我们说期待权应是受到法律予以保护的特定法律地位，并具有一定的独立的权利机能。只是说不具备这些特征无以成为期待权，但不意味着具有这些特征的都是期待权。相反这些特征是那些完整权利也都应具备的。由此可见，正确区分期待权与未来权利、未来实现的权利的关系是认识期待权的关键。[page]

　　笔者认为，设定期待权制度的价值在于，对那些对特定权利之取得已经具有一定确定性又具有保护价值，同时是否能发生尚不确定的法律地位进行特别保护。所以，期待权所保护的是那些部分要件已经确定又尚未完全确定的法律地位。对于那些根本不具备特定权利取得的构成要件的主观上之“希望”，自不构成期待权;而那些肯定会发生并完全可以运用已有法律制度进行保护的权利，也不是期待权的调整范围。

　　3.时效取得占有人在时效届满前之法律地位

　　对于时效取得占有人在时效届满前之法律地位是否构成期待权，德国学者之间存在争论。安德莱阿斯?冯?图尔(Andreas von Tuhr)对此持肯定态度，而赖泽尔(Raiser)和拉伦茨(Larenz)则否认他们可以构成期待权。

　　赖泽尔(Raiser)否认时效取得占有人在时效届满前之法律地位与遗失物拾得人之法律地位等可以成为期待权的理由在于，时效取得占有人之法律地位和遗失物拾得人之法律地位“至为薄弱，其经济地位亦极微小，称为权利，实无必要”。 赖泽尔(Raiser)认为，取得时效届满之前的时效占有人之法律地位、遗失物拾得人的法律地位以及占有原物之果实收取权人之法律地位和对他人动产进行加工之人在新物加工过程中的法律地位等，他们都是物权法上特有的随着时间而逐渐扩展开的物权取得过程。它们受制于物权公示原则，因为这些权利取得的先期阶段已经把对物的占有和证券的占有作为前提。因而，取得人完全可以受到占有法的保护。但法律对以上这些取得期待的保护也仅限于此，除此之外大多数情况下这些期待人的法律地位都很薄弱，在权利取得过程中，所有权人的出现都会使期待人的期望破灭，在时效取得人的法律地位中，按照《德国民法典》第937条的规定，取得人的恶意也会使其获得所有权的期待受到阻碍。并且，这些在法律上较弱的法律地位在经济上也并不具有多大的意义。因而对此类期待确无赋予其期待权地位之必要。 80

　　对赖泽尔(Raiser)因时效取得占有人地位至为薄弱、经济地位弱小而否定时效取得占有人在时效届满前之法律地位可以构成期待权，我国学者王轶持不同看法。他认为，因原所有权人主张权利而使时效取得占有人取得该财产所有权的期待归于消灭，这是由法律规定的，时效取得占有人在对特定财产取得一定状态的占有时即已知晓的前提条件，这个条件是不可更改的，无论如何，也不能将之归于随意性的范畴。此外，如果将时效取得占有人取得财产所有权的法定要求视为“法定条件”的话，那么，从其取得财产所有权的或然性来看，与附条件民事法律行为中民事主体取得特定权利的或然性并无任何差别。对两种实质相同，仅在形式上有差异的情况采取截然相反的双重态度，有失一贯，难谓妥当。 81[page]

　　对此，笔者深表赞同。此种真正所有权人主张权利而使时效占有人取得所有权之期待归于消灭，乃是法律之规定，自可视为“法定条件”，非当事人之意愿可左右，由此而生之不确定性，附条件法律行为所生之地位也同样具有，例如约定若某人70岁生日则赠送钻石一枚，而受赠人能否活至70岁，尚不得而知。同时，此种不确定性也正是期待权对特定法律地位加以保护之出发点。

　　我国民事立法受左倾观念影响，对取得时效制度一直持排斥态度，但随着社会主义市场经济发展的不断深入，时至今日建立取得时效制度的主张已经成为我国民法学界的主流观点。 82目前我国民法学界正在起草《物权法》，由梁慧星教授和王利明教授分别主持编纂的《中国物权法草案建议稿》都对取得时效制度进行了专门的规定，83 所以取得时效制度在我国未来的《物权法》乃至《民法典》中拥有一席之地，已成必然。笔者认为，时效取得占有人在时效届满前之法律地位应构成期待权。对此，我们按照前述关于期待权构成要件和两部《物权法草案建议稿》的相关规定，分析如下：

　　1)时效取得占有人在时效届满前之法律地位具有一定的确定性

　　取得时效的构成必须具备一定的条件，方可产生。按照梁慧星教授主持的《中国物权法草案建议稿》(以下简称为“梁稿”)第66条、67条、68条、69条的规定和王利明教授主持的《中国物权法草案建议稿》(以下简称为“王稿”)第69条、70条、71条、72条的规定，如果某人对一定的标的物或财产权进行自主、公开、和平的持续占有，该人便取得了时效占有人的法律地位，只需待法律所规定的特定期间的经过，便可以取得该物之所有权或一定的财产权。由此可见，时效取得占有人在时效届满前之法律地位是具有一定确定性的。

　　2)时效取得占有人在时效届满前之法律地位受到一定的保护

　　在德国民法犹如赖泽尔(Raiser)所言，取得时效届满之前的时效占有人之法律地位以对物的占有为前提。因而，取得人可以受到占有法的保护。84 我国台湾学者谢哲胜也认为，时效取得人在未取得权利之前，时效进行中之法律地位，亦受到我国台湾地区民法第934条关于占有保护的有关规定，除真正权利人外，他人必须尊重占有人的法律地位，如有侵害占有的行为，占有人可以行使占有人之物上请求权。 85而我国民法占有保护体系不完善，在这样一种背景下，赋予时效取得人以独立的期待权加以保护，使得其能够以期待权对抗所有权人以外的任何人，犹显必要。

　　3)时效取得占有人在时效届满前之法律地位具有独立的权利机能[page]

　　所谓“具有独立的权利机能”是指，特定的法律地位能作为一项独立的权利自由转让、赠于或者发生继承。对此，《德国民法典》第943条规定，“当时效占有人将所占有之标的物转让给第三人时，物因权利之继受而为第三人自主占有的，在前权利人占有期间经过的取得时效有利于该第三人。”即在时效取得过程中，当占有被移转给第三人时，该第三人可以进入到其前手占有人之取得期待中。故在德国法上，时效取得占有人之法律地位具有一定的可转让性。

　　我国目前公开的两部《中国物权法草案建议稿》中，对于时效取得人的地位是否可以转让都未做规定，但两稿也并未规定，时效取得占有人移转占有于他人构成取得时效中断的事由。其中梁稿第11章关于占有的规定中，第442条第2款规定，“占有自开始时移转于继承人”，第423条第2款规定，“占有的继受人可以主张将自己的占有与前占有人的占有合并计算。占有继受人主张合并计算的，其占有状态视为前占有状态的继续。”王稿第五章关于占有的规定中，第546条亦分三款分别规定了占有的转让和继承。由此可见，我国学者普遍主张时效占有人可以将其法律地位予以转让或继承，并不影响取得时效期间的继续，从而使时效取得占有人之法律地位具有一定独立的权利机能。

　　4)我国物权立法未将善意作为取得时效构成的必要条件，这使得时效取得占有人之法律地位得以增强。《德国民法典》第937条第2款所规定，时效取得人在取得自主占有时为非善意或在以后知悉所有权不属于自己，不成立因时效占有而取得所有权。据此，赖泽尔(Raiser)认为取得人的恶意会使期待人之期望破灭，使得取得人的法律地位过于薄弱，而不认其为期待权。 86而我国目前已公开的两个《物权法草案建议稿》都未将善意作为取得时效的必要条件，一致认为占有人的善意和恶意并不影响取得时效制度的运用，只是取得人善意与否会影响取得时效的期间。因为取得时效之设，无非是为了鼓励权利人利用其财产、促进物尽其用、维护社会秩序的稳定或求得纠纷解决的便捷，而占有人的内心意思并不影响以上四项目标。所以，不应以善意作为取得时效的要件。87 而且世界各国除德国和瑞士外，大多数国家和地区的民法典都未将善意作为取得时效的构成要件。

　　取得时效制度最终使得时效占有人取得所有权固然重要，但笔者认为，取得时效之根本价值并不在此，而在于保护长期存在之法律关系，以谋求社会秩序之稳定。所以，保护时效占有人对标的物的占有状态，以及在发生占有移转时赋予其法律地位的可流转性，使占有状态得以延续，对于取得时效制度功能的发挥和价值的实现，都至为关键。因而，赋予时效取得占有人在时效届满前之法律地位以权利的地位，并使其能够流通起来，具有重要意义。[page]

　　4.遗失物拾得人之法律地位

　　从历史上看，罗马法不承认拾得遗失物为所有权之取得方法，规定“拾得遗失物者，于有失主之请求前，负有保管遗失物之义务，不能取得其所有权”，而只能依无因管理，要求失主补偿费用，且无权请求报酬。日尔曼法则有不同的规定：遗失物的拾得人，应当向有关机关呈报，后者催告失主认领，将原物交还失主，并由失主向拾得人支付报酬;如遗失人不认领，则遗失物由国库、寺院、拾得人按法律规定的比例分享。比较上述两种立法例，罗马法的做法显然不利于财产的充分利用，导致资源的浪费，有碍于社会经济的发展。而日尔曼法的规定有利于物尽其用，并兼顾所有人与拾得人的双方的利益，因此为近代民法所继承，并稍做改造，即规定在失主与拾得人之间发生债之关系，并允许在一定条件下，由拾得人取得遗失物的所有权。 目前世界上许多国家规定，遗失物拾得人经一定之公告期间，如仍无人认领遗失物，则可以取得遗失物之所有权。如日本民法典第240条规定，依特别法所定，在公告后6个月内不知其所有人时，拾得人取得其所有权。德国民法典第73条第1款规定，向主管官署报告遗失物后6个月，拾得人对物取得所有权，但事先已知有权受领人或已向主管官署报告其权利者，不在此限。瑞士民法典第722条规定，履行拾得人义务的人，在公告或报告后5年内仍不能确定所有人时，取得该物的所有权。我国台湾地区民法第807条规定，遗失物拾得后六个月内所有人未认领者，警署或自治机构应将其物或其拍卖所得之价金，交与拾得人归其所有。

　　在承认拾得遗失物可以成为取得所有权方法的立法背景下，对于拾得人在失主认领前或公告期满前之法律地位是否构成期待权，德国学者赖泽尔(Raiser)因“在权利取得过程中，所有权人的出现会使拾得人的取得所有权之期望破灭”，而否定其为期待权。其根据在于，德国多数学者所认为的，“如果对取得一项权利的期望可以通过让与人单方面的行为而破灭的话，就还不能把这种期望说成是一种期待权。”89 王泽鉴先生也认为，“遗失物拾得人之地位，极不稳定，原物主为认领时，拾得人之希望，即归于消灭。”并与附条件法律行为相对比认为，“附条件法律行为当事人，不能以单方意思，撤回其意思表示，以破坏相对人之法律地位，其性质与遗失物拾得人之地位不同，似不能相提并论。”90 而笔者认为，这里所指的都是基于法律行为而为的意思表示，而遗失物之拾得并非法律行为，所有权人的出现使拾得人的取得所有权期望的破灭，乃法律规定的条件，并非当事人之任意行为。故此种不确定性于拾得人而言乃是客观的，并不能构成该法律地位成为期待权的障碍。[page]

　　相反不赋予拾得人之法律地位以一定的权利，将使拾得人对拾得物的占有失去保护的根据。1772年发生在英国的“阿莫里捡宝石案”即是一个典型的例子。

　　该案原告阿莫里是一个烟囱清洁工。一天他捡到一枚宝石，但他不知道这个宝石是否为真品，就交给被告某金行进行鉴定。而该金行的学徒在伪装称重量时将宝石取下，然后告诉师傅，原告的东西只值三个半便士。师傅就付钱给原告，原告不接受钱，坚持要求被告返还原物。该学徒在要求之下只将嵌宝石的托子还给了原告，认为东西原告也是捡的，没有将宝石还给原告。于是，原告以失主的身份诉请被告返还宝石或赔偿。法院判决称，尽管遗失物的发现者不因拾到而获得一种绝对的所有权，但是他有这样一种财产权，即可以保留遗失物，除了原所有人外任何人都不得妨碍。91 由此可见，对拾得人之地位给予保护，确有必要。我国台湾学者史尚宽先生和谢在全先生即认为，拾得人之地位构成期待权，具有财产价值，得为处分或继承。92 德国最著名的两本物权法教科书，即Baur/Stürner和Schwab/Prütting所著之两部《物权法》也都认为，拾得人在取得所有权之前的法律地位为期待权，甚至该期待权可以转让(准用德国民法典第929条以下之规定)，可以继承。 93

　　我国《民法通则》本着“拾金不昧”的道德要求，在第79条第2款规定，拾得人应将遗失物归还失主。这种立法显然对市民社会中之人的行为提出了过高的要求，其结果使该法律规定形同虚设，不被信仰。 94而且在实践中极易发生纷争，造成遗失物返还陷入两难的困境。95 在这样一个立法背景下，拾得人的法律地位已无从谈起，更不要讨论是否构成期待权了。此点已为我国广大民法学者所认识，目前公开的两部《中国物权法草案建议稿》中，王稿的第88条规定，拾得人对遗失物受领人有费用偿还请求权和报酬请求权，其中报酬请求权最高不超过遗失物价值的百分之二十，如失主已在其发出的悬赏广告中确定了酬金的，不在此限;但对于遗失物于通知和公告之日起六个月内无人认领的，王稿认为应收归国有。而梁稿在第158条规定了拾得人对遗失物价值百分之三至百分之二十的报酬请求权的同时，第160条又规定，遗失物在通知或公告之日起六个月内，无人认领的，拾得人可以取得所有权。96 如果未来物权立法按这种立法模式进行，将使得拾得人在报酬求偿和所有权的取得方面具有了相当的确定性，则理应承认其法律地位构成一项期待权。这不仅有利于保护拾得人之法律地位，使拾得人得以其期待权而对抗除所有权人外之他人的不法侵夺。同时，也使失主能够尽快找回自己丢失之物，使遗失物返还制度产生良好的社会效应。[page]

　　5.继承人在继承开始前之法律地位

　　对于继承开始前继承人的地位，有学者认为，在采法定继承的民法中，继承人为民法所限定，除因一定原因而丧失继承资格外，推定继承人只要无继承权丧失之事由，任何人均不得剥夺其继承地位;尤其是特留份之继承人保留有不可侵犯的应继份，直系血亲卑亲属又得代位继承;直系血亲卑亲属为推定继承人时，被继承人不得指定继承人;推定继承人之地位被否认时，推定继承人可以提起确认诉讼，因此继承人之如此希望的地位，在法律上有相当之保障，自得称为一种期待权。 97

　　但即使主张继承开始前继承人之地位为期待权的学者史尚宽先生同时也指出，继承人在继承开始前之地位，既非对于被继承人财产为支配之地位，亦非确定的地位。继承人在继承开始前，对于被继承人的财产未有任何权利，既未如日耳曼法对于被继承人之处分有同意权，亦未如德国民法之后位继承人受有特别保障，推定继承人对于被继承人财产的处分，不得为任何之异议，只有特留份继承人在继承开始后可为特留份之保全，得请求被继承人处分之扣减。而且此种法律地位并不发生被侵害问题，亦不得为处分之标的，其性质甚为薄弱。只是由于该地位不得随意剥夺，受有法律之保障，亦不妨称之为权利。尤其是当继承人之地位发生争执时，可以作为确认之诉的标的;又继承开始前，继承人丧失其地位时，其地位得由其直系卑亲属代位。所以称之为继承权，只是较为方便而已。 98

　　王泽鉴先生更进一步认为，在继承开始前，继承人之地位，因其死亡或继承权丧失而被剥夺，先顺序或同顺序继承人之出现时，其全部或一部即归消灭;再者，继承人在继承开始前，对于被继承人之财产，未有任何权利，故不发生被侵害之问题亦不得为处分之标的，其地位薄弱如此，应不得以权利待之。纵视之为权利，亦无何实益。 99

　　笔者亦认为此种法律地位不构成期待权。理由如下：1.这一法律地位不具有期待权所要求的确定性。因为被继承人何时死亡不确定，死后是遗有财产还是债务亦不确定，即便可能遗有财产，能分到多少，也不确定，甚至何者在先逝去也不确定，所以此种法律地位非常不稳定，根本没有保护的价值。2.这一法律地位并未课以被继承人任何义务。继承人在继承开始前，对于被继承人对其财产的处分，不得提出任何异议，也不得加以限制。在继承开始前，法律仍致力于保护被继承人对自己财产之完整处分权，被继承人既可以为了继承人的未来利益而谨慎使用、管理自己的财产，也可以将其财产赠与他人，乃至予以抛弃。100 根据“无义务即无权利”(where there is no obligation， there is no right)原则，不应承认此种法律地位为一种权利。3.根据我国继承法的规定，这一法律地位不得转让，亦不会发生赠与或继承，因而不具有独立的权利功能，不具有流通价值。即使承认其为期待权，正如王泽鉴先生所言“纵视之为权利，亦无何实益”。[page]

　　德国早期学者认为此种法律地位构成期待权，如安德莱阿斯?冯?图尔(Andreas von Tuhr)。但时至今日，已无人坚持这种观点了。相反在德国存在一个所谓的“后位继承”制度，该制度中的后位继承人之法律地位，则为德国法学家普遍认为是一种典型的期待权。 101

　　所谓后位继承(Nacherschaft)，是指在遗嘱继承中，被继承人先指定某继承人所继承的财产利益，因某种条件的成就或期限的到来而转移给另一继承人的特殊继承制度。在后位继承场合，被继承人在遗嘱中，首先指定一人为继承人，然后再指定另外一人或几人为前者的继承人。首先被指定的那个继承人被称为先位继承人(Vorerbe)，后来指定的从先位继承人那里取得遗产利益的人被称为后位继承人(Nacherbe)，也称次位继承人。后位继承人只有在某种条件成就或期限到来时，才能从先位继承人那里取得财产利益。 例如，遗嘱人在遗嘱中先指定其现任妻子为其房产的继承人;同时，又约定若妻子死亡或改嫁时，该房产转由其前妻的儿子来继承。德国通说认为后位继承人之地位构成一项期待权，在继承开始时(无须待后位继承开始)，后位继承人就获得了一项不可剥夺的、能够继承和转让的期待权。 103

　　6.结语

　　通过以上的讨论，在期待权这个权利家族中，我们承认了附延缓条件的法律行为所产生之法律地位、时效取得占有人在时效届满前之法律地位、遗失物拾得人之法律地位、后位继承人之地位等构成期待权， 104其中附延缓条件的法律行为所产生之法律地位是学者研究期待权的最初领域，也是期待权理论的抽象基础所在。而在附延缓条件的法律行为所产生的期待权中最具代表性的是所有权保留买卖中买受人之地位，此种期待权之理论较为成熟，对其他期待权具有示范和辐射的功能。特别是在当今中国信用消费日渐兴起的时代，人们对于其通过分期付款方式购买到的东西享有何种性质的权利，是一个颇具意义的题目。

　　注释：

　　1　Larenz /Wolf， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts ， Aufl. 8， 1997， S. 270. 江平先生于2000年11月22日晚在清华大学明理楼模拟法庭作报告《企业法律制度的几个问题》时亦称，民商法作为私法的存在，拥有四大板块：主体、行为、权利、责任。主体是基础，行为是主体和权利之间的桥梁，权利是私法的核心，责任是保障。

　　2　Andreas von Tuhr， Der Allgemeine Teil des Deutschen Bürgerlichen Rechts， Bd.I，1910，S.53; Karl Larenz， Zur Struktur ，“subjektiver Rechte" in： Beitr?ge zur Europ?ischen Rechtsgeschichte und zum geltenden Zivilrecht， Festgabe für Sontis， 1977， S.131 . 尽管近来有学者对权利在私法中的核心地位提出了批评，主张在私法中应以法律关系取代权利之核心地位，认为法律关系给权利人的义务也留下了空间。但正如梅迪库斯(Medicus)所言，私法仅仅靠权利这一思维手段是不够的，但权利绝对不是可有可无的思维手段，要使某个人负有的义务在私法上得以实现，最有效的手段就是赋予另一个人享有一项相应的请求权。参见迪特尔?梅迪库斯 (Dieter Medicus)：《德国民法总论》，邵建东译，北京：法律出版社，2000年，第64-5页。[page]

　　3　参见王泽鉴：《民法总则》，1992年，第40 页;梁慧星：《民法总论》，北京：法律出版社，1996 年，第1版，第61页;郑玉波：《民法总则》，1979 年， 第44页。众所周知，在德语中“权利”与“法”乃同为一词，为此法学家在表述时以subjektives Recht (主观权利)和objektives Recht(客观权利) 相区分。二者的区别在于，前者是对个别的具体的人所产生的自我决定为或不为一定行为的资格，而后者则是普遍适用的抽象的规定和行为指示。参见Larenz /Wolf， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts ，Aufl. 8， 1997， S.270.

　　4　谢怀栻：“论民事权利体系”，《法学研究》，第18卷，第67页。谢怀栻先生还指出对民事权利的研究，有了民法就已存在。随着时代的发展，民事权利的种类、各种权利的性质和内容都在发展，这种研究工作也应随着发展，不应该停留在原来的水平上。

　　5　应该说，民法学乃是民事权利之学，对民事法律制度的研究往往都是围绕着民事权利展开的。例如对物权法律制度的研究即是从具体的物权类型着手进行的。然而此处所强调的对民事权利的研究，是指对一般权利类型的研究，例如支配权、请求权、形成权、期待权、抗辩权等。对这些权利的研究，具有普适性意义和分析工具的作用。如在研究合同效力问题时，首先要以意思表示的一般模式作为分析工具，以法律行为的基本原理为依据。同样，对形成权系权利人依其一方意思表示即可使原有法律关系发生变化这一基本特征的认识，可以用来充分解释诸如抵销权、合同解除权、撤销权等具体类型形成权的性质与效力。民法在总论层面上讲无非是由主体、行为、权利、责任等要素构成，其中民事权利与民事法律行为则是对具体民法制度最具有指导意义和示范力量的两大基本制度。而对一般权利类型的研究成果，以其抽象性从而成为一般权利模式的分析工具，能够对具体民事权利的研究与适用起到重要的指导作用。所以某种程度上讲，对一般民事权利的研究程度，是一个直接关系到我国民法学自身体系成熟与否的问题。

　　6　参见孙宪忠：《当代德国物权法》，北京：法律出版社，1997年，第34页;王泽鉴：《民法学说与判例研究》，北京：中国政法大学出版社，1998年，第8册，第293页，注1.对于期待权，德国联邦最高法院(BGH)法官Wolfgang Krüger教授曾做过如下的评述：“在所有法律人学习过程中所必须面对的法律制度和法律概念当中，唯有期待权，令人惊诧地散发出一种奇特的魅力，很久以来它便是经常挂在学生们嘴边的一个词，并且用它来解决一些案件。”Wolfgang Krüger教授还不无调侃地说，“没有任何一个法律概念能象期待权一样预示着进入了法学的奇妙世界，学问也就由此开始了”。引自Wolfgang Krüger，Das Anwartschaftsrecht-ein Faszinosum， Jus， 1994， S. 905.德国学者对期待权的研究大体可分为三个阶段：1)20世纪初，期待权概念开始提出并与权利概念相结合，从而纳入到私权体系中，这是当时法学家的重要贡献;2)到20世纪60年代期待权的研究开始深化，以赖泽尔(Raiser)、塞尔克(Serick)等人为代表，开始对期待权基本理论进行系统化的研究，并深入研究具体期待权的效力;3)从80年代末开始，德国学者对期待权的独立权利机能从不同的角度展开了研究，使期待权特别是保留买主之期待权在现实生活中发挥了重要的作用。德国法学家们对期待权进行了充满艺术性的描述：“期待权是完整权利的先期阶段(Vorstufe)，正处于通往逐步成为完整权利的路上，与完整权利相比并非异质，仅是同质之缩型”(BGHZ， 28，16)。[page]

　　7　期待权(Expectant right)的英文定义参见：Black‘s Law Dictionary， West Publishing Co. 1990， 6thed. P .577. Expectant right is a contingent right， not vested; one which on the continued existence of the present condition of things until the happening of some future event.

　　8 Creifelds， Rechtsw?rterbuch， C.H. Beck， Aufl. 16， 2000， S.74 -75.

　　9　Ludwig Raiser， Dingliche Anwartschaften， J.C.B. Mohr Tübingen， 1961， S. 2.

　　10　Brunner， Berliner Festgabe für Dernburg， 1900 S. 39ff.; Gierke， Deutsches Privatrecht， II， 1905， S. 785ff; Hübner， Grundzüge des Deutshen Privatrechts， Aufl.5 ，1930， S. 328ff……

　　11 Zitelmann ，Internatinales Privatrecht.II.Band， I. H?lfte，1898，S.50ff.

　　12　Kuhlenbeck，，Von den Pandekten zum Bürgerlichen Gesetzbuch，I.Teil，1898，S.369; Endemann， Lehrbuchdes Bürgerlichen Rechts，Allgemeiner Teil ，I，1899，S.327 und Sachenrecht II/I， Aufl.9，1905，S.402， Anm.16. ; Crome， System des Deutschen Bürgerlichen Rechts，Allgemeiner ，Teil I，1900，S.174ff.; Strohal， Urteilsrechtskraft und Rechtsnachfolge， Festschrift für Degenkolb，1905， S.173ff……

　　13　Andreas von Tuhr，Der Allgemeine Teil des Deutschen Bürgerlichen Rechts， Bd.I ，1910， S.180ff.

　　14 Würdinger， Die privatrechtliche Anwartschaft als Rechtsbegriff， Dissertation München， 1928.在von Tuhr之后Würdinger发表此论文之前，也有一些关于期待权的重要论文，例如Brecht， Bedingung und Anwartschaft， Iher. J61， 1912 S.263ff; Radke， Anwartschaften und Anwartschaftsrechte des Bürgerlichen Rechts， Dissertation Strassburg， 1913; Semeka Das Wartrecht， ArchbürgR. 35， 1910 S121ff. 等。

　　15　Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S. 3.

　　16　Andreas von Tuhr，Der Allgemeine Teil des Deutschen Bürgerlichen Rechts， Bd.I ，1910， S.53. 原文为：“zentraler Begriff des Privatrecht und zugleich die letzte Abstraktion aus der Vielgestaltigkeit des Rechtslebens”。[page]

　　17　尽管有人认为“权利作为中心概念呈现不确定状态”， (dieses “Zentralbegriff” ist unsicher geworden ) 但Raiser 坚持权利概念仍然是私法最重要的分析工具， 只要我们不放弃使用权利概念， 期待权就必然要与权利概念相结合。参见Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S. 4.

　　18　康德：《法的形而上学原理-权利的科学》，沈叔平译，北京：商务印书馆，1991年，第1版，第39页。

　　19　庞德：《通过法律的社会控制》，北京：商务印书馆，1984年，第1版，第44页。

　　20　康德：《法的形而上学原理-权利的科学》，第40页。

　　21　参见林喆：《权利的法哲学-黑格尔法权哲学研究》，济南：山东人民出版社，1999年2月，第1版，第248-52页。

　　22　张文显：《当代西方法哲学》，长春：吉林大学出版社，1987年7月，第1版，第129页。

　　23　拉伦茨也曾表达过同样的观点，他曾举例说，出租人A与承租人B的生活关系可能是友好的，也可能是冷淡的或紧张的，但这不影响他们之间的租赁权法律关系。参见Larenz /Wolf， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts ， Aufl. 8， 1997，S254.

　　24 汪太贤：“论法律权利的构造”，《政治与法律》，1999年，第5期，第12页。

　　25　张文显：《当代西方法哲学》，第120页。

　　26　庞德：《通过法律的社会控制》，第46页。

　　27　“只有为法律所承认和保障的利益才是权利”，并不意味着，法律所保护的利益就一定可以成为权利。换句话说，即当法律为保护特定的利益而设置行为规范时，不一定总是产生一项权利。对此，奥地利维也纳大学著名民法学者科齐奥尔教授(Koziol)曾举例说，关于道路交通的规定是为了保护交通参与人的利益，关于人行道清洁的规定是为了保护行人的利益，而禁止夜间喧闹是为了保护全体居民的利益。但这些“保护一定利益的法规”， 并未赋予被保护人强迫他人遵守这些法规的任何权利，这些法规要由公共机关来执行，并不依赖于被保护人的意志。如果一个房屋所有权人不清扫人行道上的积雪，并非任意一个行人都可以要求房主清扫;他只能向主管机关报告，而不能强迫房主去清雪。同时，我们还应注意到，虽然我们说“法律所保护的利益不一定就可以成为权利”，但不体现一定的利益的法律地位一定不会受到法律保护，因而也不能成为权利。参见Helmut Koziol， Grundriss des bürgerlichen Rechts， Band I， Aufl. 11， Wien， 2 000， S.42-43.[page]

　　28　黑格尔对“占有”还做了详尽的阐释，指出占有包括：1、直接占有，1)直接的身体把握、2)给物定形、3)单纯的标志;2、使用;3.转让。可见这些都是针对所有权而言。参见林喆：《权利的法哲学-黑格尔法权哲学研究》，第250页，第252- 7页。

　　29　《马克思恩格斯全集》，第1卷，第382页。

　　30　Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S. 4.

　　31 Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S. 4.

　　32 王泽鉴：《民法学说与判例研究》，北京：中国政法大学出版社，1998年，第一册，第146页。

　　33　Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S. 4.

　　34　谢哲胜：“期待权”，《辅仁法学》，第14期，第253页。

　　35　王泽鉴：《民法学说与判例研究》，第一册，第146页。

　　36　Larenz/Wolf， ， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts ， 8.Aufl.， 1997， S. 317.

　　37　Enneccerus-Nipperdey， Allgemeiner Teil ， Band I， Aufl. 15 ， 1959， §82， II 4.

　　38　Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S. 6.

　　39　Andreas von Tuhr， Der Allgemeine Teil des Deutschen Bürgerlichen Rechts， Bd.I ，1910， S.180.

　　40　 Larenz/Wolf ， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts ， 8.Aufl.， 1997， S.317.

　　41　 Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S. 6.

　　42　Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S. 6.

　　43　王泽鉴：《民法学说与判例研究》，第一册，第147页。

　　44 Lange/Kuchnicke ，Lehrbuch des Erbrechts， Aufl. 2， Verlag C.H. Beck， 1978， S. 344—347.

　　45　Werner Flume， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts， Band II： Rechtsgesch?ft， Aufl. 2， 1975， S.

　　46　王泽鉴：《民法学说与判例研究》，第一册，第148页。

　　47　谢哲胜：“期待权”，《辅仁法学》，第14期，第254页。[page]

　　48　该图示系参考王泽鉴先生著作而作，但与其有所不同。参见王泽鉴：《民法学说与判例研究》，第一册，第149页。

　　49　Andreas von Tuhr， Der Allgemeine Teil des Deutschen Bürgerlichen Rechts， Bd.I ，1910， S.186.

　　50　Andreas von Tuhr， Allgemeiner Teil， Band I， 1910 S.186.

　　51　Andreas von Tuhr， Allgemeiner Teil， Band I， 1910 S.181.

　　52　Andreas von Tuhr， Allgemeiner Teil， Band I， 1910 S.136ff.

　　53　Larenz/Wolf， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts， 8.Aufl.，1997， S.317-318.

　　54　Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen， S.14—19.

　　55　王泽鉴：《民法学说与判例研究》，第一册，第156-7页。

　　56　谢哲胜：“期待权”，《辅仁法学》，第14期，第256-9页。

　　57 张俊浩主编：《民法学原理》，北京：中国政法大学出版社，1997年，第1次修订版，第81页。

　　58　王轶 ：“期待权初探”，《法律科学》(西安)，1996年第4期。

　　59　同上。

　　60　Windscheid， Pandektenrecht I ，§86 N. 3a.

　　61 Werner Flume， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts， Band II： Rechtsgesch?ft， Aufl.， 2 1975 ， S.689 und S. 691.

　　62　我国学者也持同样的观点，参见梁慧星：《民法总论》，第173页。张俊浩：《民法学原理》，第233-4页。

　　63　王轶 ：“期待权初探”，《法律科学》(西安)，1996年第4期。

　　64　Larenz/Wolf， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts， 8.Aufl.， 1997， S.957.

　　65　李宜琛：《民法总则》，正中书局，1977年，第6版，第290页。

　　66　Larenz/Wolf ， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts ， 8.Aufl.， 1997， S.958-959.

　　67　迪特尔·梅迪库斯：《德国民法总论》，第637页。

　　68　江平、张佩霖：《民法教程》，北京：中国政法大学出版社，1986年7月，第1版，第87页。

　　69　张俊浩：《民法学原理》，第236页。

　　70 迪特尔·梅迪库斯：《德国民法总论》，第631页。

　　71 Werner Flume， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts， Band II： Rechtsgesch?ft， 1975 ，S.702-703 .[page]

　　72 魏振瀛主编：《民法学》，北京：北京大学出版社，2000年，第1版，第158页。

　　73 Kaser， Remisches Privatrecht， I §61 II.

　　74　Andreas von Tuhr， Allgemeiner Teil， Band I，1910 S.274.

　　75　Werner Flume， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts ， Band II： Rechtsgesch?ft， 1975 ，S.681-682

　　76　张俊浩主编：《民法学原理》，第81页。

　　77　迪特尔·梅迪库斯：《德国民法总论》，第637页。

　　78　王轶 ：“期待权初探”，《法律科学》(西安)，1996年第4期。

　　79　德国民法学家维尔纳?弗卢沫(Werner　Flume)认为，在观念上对履行期尚未届至的债权与附始期债权之间进行区分是可能的，但这对于法律的适用是没有意义的，时至今日这一区别理应抛弃。参见Werner Flume， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts ， Band II： Rechtsgesch?ft， 1975 ，S.730 .

　　80　Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S.13-14.

　　81　王轶 ：“期待权初探”，《法律科学>(西安)，1996年，第4期。

　　82　魏振瀛主编：《民法学》，第245页。

　　83　参见中国物权法研究课题组：《中国物权法草案建议稿》，北京：社会科学文献出版社，2000年，第16-9页，第65-86条;王利明主编：《中国物权法草案建议稿及说明》，北京：中国法制出版社，2001年，第18-9页，第69-73条。

　　84　Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S.14

　　85　谢哲胜：“期待权”，《辅仁法学》，第14期，第259页。

　　86　Ludwig Raiser， Dinglicher Anwartschaften， J.C. B. (Paul Siebeck) Tübingen ， S.14

　　87　参见中国物权法研究课题组：《中国物权法草案建议稿》，第229-230页。

　　88　中国物权法研究课题组：《中国物权法草案建议稿》，第380页。

　　89　BGH， 5.1.1955， NJW1955 S. 544.

　　90　王泽鉴：《民法学说与判例研究》，第一册，第156页。但值得注意的是该书初版于1975年，及至再版后的第八版这一观点也未改变(参见氏著：《民法学说与判例研究》，第一册，台湾地区1986年9月第8版，第192-193页。)但王先生于1992年4月出版之《民法物权》第一册，似乎已改变了对遗失物拾得人法律地位的看法，称拾得人于拾得遗失物后，即开始具备取得其所有权之要件，其法律上地位，学说上称为期待权。此项期待权，具有财产价值， 得为处分或继承，并受侵权行为法之保护。(参见王泽鉴：《民法物权》，2000年10月版，第242页。)[page]

　　91　参见李进之等：《美国财产法》，北京：法律出版社，1999年1月第1版， 第7—8页。

　　92　史尚宽：《物权法论》，北京：中国政法大学出版社，2000年，第136页;谢在全：《民法物权论》，台北：三民书局，1995年，修订版，第286页。

　　93　Baur/Stürner， Sachenrecht ， C.H.Beck， Aufl. 17， 1999， S.661. Schwab/Prütting， Sachenrecht， C.H.Beck， Aulf. 29， 2000， S.238.

　　94　陈华彬：《物权法原理》，北京：国家行政学院出版社，1998年，第444页。

　　95　由于我国法律未合理界定拾得人与遗失人之间的权利义务关系，以道德替代法律，使得遗失物的返还通道非常不畅。实践中经常听到一些非常典型的例子。如明日就要参加一个十分重要的考试或出国留学，却在今日丢失了身份证、护照或飞机票等，这些东西对拾得人而言本无价值，对失主却是万分重要。但由于我国法律未规定拾得人的报酬请求权，拾得人往往不愿意费力找寻遗失人，而且最怕的是这些证件往往与一定现金放在一起，那么拿走现金的人会随意抛弃这些证件。笔者在一次与出租车司机的交谈中了解到，如果司机发现被拿走现金后的此类证件时，一般也不会主动寻找失主，他们担心会被讹诈，所以这些东西的命运和失主的心情是可想而知了。由此可见，一项法律制度的合理与否，权利配置的科学与否，对社会秩序和人的发展，具有多么大的影响。更具讽刺意味的是，以道德标准出发而制定的法律，却造成人们道德的下滑。行文至此，笔者甚至觉得，对法律(权利义务的设置)的规范和指引功能的研究应是一个深具意义的题目。

　　96　参见中国物权法研究课题组：《中国物权法草案建议稿》，第34—5页。

　　97　参见史尚宽：《继承法论》，北京：中国政法大学出版社，2000年，第92页;戴炎辉、戴东雄：《中国继承法》，1986年，修订版， 第18页;陈棋炎：《民法继承》，1984年，第7版，第23—4页。

　　98　史尚宽：《继承法论》，第92—93页

　　99　王泽鉴：《民法学说与判例研究》，第一册，第157页。

　　100　王轶 ：“期待权初探”，《法律科学》(西安)，1996年第4期。

　　101 Larenz/Wolf， Allgemeiner Teil des Bürgerlichen Rechts， 8 Aufl.， 1997， S.317—318. Lange/Kuchnicke ，Lehrbuch des Erbrechts， Aufl. 2， Verlag C.H. Beck， 1978， S. 343.

　　102　Creifelds， Rechtsw　rterbuch， C.H. Beck， Aufl.， 16， 2000， S. 911.[page]

　　103　Creifelds， Rechtsw　rterbuch， C.H. Beck， Aufl.， 16， 2000， S. 911.

　　104　应当注意的是，我们承认这些法律地位构成期待权，并不意味着在期待权体系中仅包括这些有限的期待权类型。期待权应是一个开放地体系，实际生活中还存在着许多丰富多彩并富有价值的不完整权利。我们只是以这些法律地位为例来分析、检验了我们所认定的期待权构成标准。期待权与完整权利相对应，凡是作为完整权利取得的先期阶段，具有一定的确定性和保护价值，并得到法律的认可，都可以成为期待权。而且期待权类型也不限于民法之中，商法上也存在期待权，如在保险法中，保险合同受益人的法律地位，特别是人寿保险合同受益人的地位，具有很强的确定性，这种人寿保险单还可用以质押借款，充分体现了其独立的权利机能。