民营企业知识产权战略研究

[摘　要]随着知识经济的到来，知识资产越来越成为现代企业新的竞争力的主要来源。在我国加入WTO的初期，作为我国弱势群体的民营企业，在知识产权领域连遭重创，面对遭遇战民营企业迫切需要站在战略的高度来认识和处理知识产权问题，强化自主知识产权的创造和管理。民营企业应如何初步构建知识产权战略，以适应知识经济的要求，请看-民营企业知识产权战略研究

　　DVD厂家在欧盟被扣货，跨国公司飞利浦拦路收取专利费，日本摩托车企业联合代表团来华打假等等一系列在我国加入WTO初期发生的知识产权纠纷对国内的企业敲响了警钟，知识经济已来到了我们的身边。随着知识经济的到来，知识资产构成重要的生产要素成为企业新的竞争力的主要来源，对企业的发展起着举足轻重的作用。我国已经加入世贸组织，整个世界成为我国企业置身于其中的大市场，这种全球化市场充满了竞争与多变，要求我国企业必须遵循国际市场规则，作为我国企业中弱势群体的民营企业，将要面对的挑战是可想而知的。近年来，我国民营企业在知识产权领域接连遭遇重创，加强自身知识产权保护的力度，制定适合自身发展的知识产权战略是民营企业的必然选择。

　　一、民营企业知识产权保护现状

　　众所周知，我国知识产权制度起步较晚，而民营企业在我国的兴起也不过短短20多年，对知识产权的重视程度就更晚了，从民营企业知识产权遭遇战的原因分析，可对我国民营企业知识产权的保护现状略见一斑。

　　1、从民营企业所处的外部环境看

　　我国非公有制经济发展的历程是伴随着艰辛和困苦的，改革开放以来，从处处限制到给予肯定再到政策上的支持，经历了20多年的艰难发展，然而现今的有关民营企业的国家政策及法律法规等方面，依然需要完善和健全。在知识产权方面，随着WTO的《与贸易有关的知识产权协议》（Aggrement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，简称TRIPS）的通过，意味着我国作为WTO的成员国也必须严格按照协议的标准处理知识产权的相关事宜。然而我国现行的法律法规还达不到国际的高标准，与国际协议条款之间依然存在着衔接上的问题，而由于民营企业大量集中于低门槛的消费品生产领域，在国内外都占有相当的市场份额，使得国外企业借WTO的规则，对国内企业发动了防不胜防的攻击。

　　国际上的大环境是一种挑战，同时不可忽视的是国内的许多自身问题也有一定的负面作用。知识产权指的是一种智力成果的创造人依法所享有的权利和生产经营活动中标记所有人依法享有的权利的总称，即是一种专有权利，而权利要想获得保护，就需要有一定的法律程序，程序上的复杂，繁冗无疑会给企业保护自身利益带来阻碍。据了解，在我国企业的专利权的申请问题上，重技术轻专利，重成果轻申请是普遍的现象，其中一个重要的原因就是专利申请费、维持费以及年费过高，这给企业带来了沉重的负担。

　　2、从民营企业自身看

　　外部的原因需要国家的政策支持，以及相关法律法规的不断完善，是长期的过程，相对于外部原因的企业自身的内在问题，是值得民营企业仔细思考的。

　　民营企业知识产权保护意识普遍薄弱。发展的20多年，相对而言民营企业的技术积累和开发能力较薄弱，普遍通过仿制国外的产品打市场，在发展过程中就一直不注重知识产权的保护，许多民营企业的成功大多归功于当时我国市场发育程度低，企业凭着胆识和冒险精神取得初步的成功，并大多集中在简单模仿的劳动密集型产业上，依靠低成本占领市场，而仿制就涉及到知识产权保护的问题，必然引起外国企业的注意，我国的入世使得对方等到了时机。

　　一直以来民营企业的知识产权意识薄弱，同时更为重要的是企业对于知识产权的战略管理更缺乏基本的思想。没有设定专门的知识产权管理机构，未配备专门的知识产权专业人员，或仅由相关部门、相关人员代而为之，对于知识产权管理工作的投入过少以及对入世后的国际市场的交易规则和知识产权方面的国际公约、外国法律和通行贸易习惯规则的不熟悉等，这些都造成了民营企业在知识产权保护与管理中的不足，使得在遭遇一系列纠纷中处于被动的境地。

　　随着我国有一定数量的民营企业正朝着大中型企业发展，加强知识产权战略管理对于一个现代企业是至关重要的，它能够增强企业实力和可持续发展的能力，使企业在多变的国际市场上和日益激烈的国际竞争中立于不败之地。

　　二、构建民营企业知识产权战略的主要框架

　　在国际竞争日益激烈的今天，竞争集中体现为自主知识产权数量和质量的竞争，知识产权的战略地位在不断的加强，而企业也应该站在战略的高度来认识和处理知识产权问题，有效的实施知识产权战略管理以开拓市场取得市场竞争优势，这是时代的要求。有着灵活经营机制的民营企业，在知识产权方面也应顺应时代潮流，强化自主知识产权的创造与管理。

　　1、设立专门企业知识产权管理机构

　　企业知识产权战略可以分为专利战略、商标战略、商业秘密战略等，而每一种战略的制定与实施都需要各方面的人员组合，是通过对企业的经济实力、技术竞争、经营状况等多方面综合分析才能确立的，因此知识产权管理机构应同时包括专业人员、技术研究人员、法律事务人员、管理人员及营销人员等。以制定企业专利战略为例，战略目标的确定首先要分析企业经济实力、科技实力、在同行中所处的地位、竞争市场的格局和发展动态，这需要市场分析人员和企业经营人员的参与；专利战略制定中还要对相关的专利情报进行分析利用，了解相关技术的现今发展水平，今后的发展空间以及有关专利技术受保护的范围等等，这要有相关专业人员与技术研究人员的参与；而在专利产品或技术应选择何种方式加以保护才能保证企业的利益得到最大限度的满足上，又需要法律及经营人员等多方面的配合。

　　我国民营企业可以借鉴日、美企业知识产权机构建立的成功经验，以日本东芝公司为例，东芝公司的知识产权本部下设7个业务部门：策划部、技术法务部、软件保护部、专利第一部、专利申请部、设计商标部和专利信息中心，这种知识产权的部门结构具有一定的代表性，也可以看出企业的知识产权战略同企业的经营战略、发展战略是分不开的，在设立知识产权管理机构时应考虑得更全面，才能使战略的制定与实施具有较强的可操作性。[page]

　　2、熟悉国内外法律，国际惯例，并对专利文献资料进行研究与利用

　　各国涉及知识产权的相关法律都有不同之处，国家政策对知识产权的保护力度及方法也不尽相同。企业要保护自身知识产权的利益首要的就是应了解自身所处市场的环境，而法律环境是其中重要的一方面，可以指导企业制定战略的方向，并在遇到相关法律问题时尽快找到对策，尤其是对国际惯例的了解，这是我国许多民营企业较易忽视的方面，也是造成许多企业在遇到跨国法律问题时束手无策的主要原因。目前我国知识产权的基本法是《民法通则》，专门法有《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《反不正当竞争法》等，我国加入或签署的知识产权国际条约有巴黎公约、马德里协定、伯尔尼公约和“TRIPS”协议，其中TRIPS协议是在关贸总协定的框架内建立的一套新的知识产权保护体制，较大程度的引入了发达国家的标准，其保护知识产权的水准已远远超过了原有的知识产权国际保护体系。知识产权保护范围的扩大化、保护标准的国际化、保护水平的高程化对企业提出了更高的要求，民营企业应认清形式，尽快转换角色，适应经济全球化的发展潮流。

　　专利文献的分析和利用可避免企业的重复开发，同时可以提高研究工作的起点。据世界知识产权组织（WIPO）的研究结果表明，全世界新的发明创造，98%以上的信息都通过专利文献反映出来，在研究开发工作的各个环节中注意运用专利文献，发挥专利制度的作用，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40%的科研开发经费和60%的研究开发时间。海尔集团公司是我国在企业中第一个设立知识产权办公室的企业，海尔的巨大成功与其成功运用知识产权战略是分不开的，而其实施知识产权战略的首要基础工作就是建立了一套优良的专利情报信息网络，早在1988年，海尔公司就建立了专利文献人工检索系统，供科技人员利用，海尔专利文献系统的不断完善在指导企业专利工作及专利战略的制定方面起到了关键的作用。海尔的成功经验是值得民营企业借鉴的。

　　3、主要加强自身技术创新能力

　　在企业的知识产权战略中，专利战略以其具有的技术性特点在企业的经营发展中有着独到的功能和作用，也显示出技术创新与企业知识产权战略的紧密关系。随着科学技术的发展，企业间的竞争越来越表现为技术的竞争，而技术创新又与专利技术、商业秘密、商标等知识产权联系紧密，成为企业提高经济效益、增强市场竞争力的内在源泉。在我国，民营企业的科技研发活动基本上都是应用开发性的，基础性研究极少，而且，除小部分民营高科技企业外，绝大多数民营企业受企业规模、资金实力、技术水平等因素制约，技术创新的重点是放在科研成果的应用和商业开发上。这些科研成果主要是来自企业外部，因此，企业的创新活动大多与外部的合作与联合紧密结合在一起。主要合作对象是一些高等院校、科研院所、大企业和科技类信息、咨询研究机构。然而在国际竞争日益激烈的现在，企业应拥有自主的专利技术，这要求企业必须注重自身创新能力的增强，创新以专利和专有技术为基础。成功的技术创新往往会获得自己的专利产品和专有技术。对于我国的民营企业在目前创新能力受限制的情况下，可以通过实施专利“包围”工作，对短期内无法拥有核心专利的技术，通过引进、消化、吸收、再创新，开发出一批围绕原核心专利的应用技术专利、组合专利、外围专利。在形成对原核心专利的包围网后，可通过交叉许可，取得发展的空间。对行业中重大关键技术，应鼓励行业内企业进行联合开发，联合招标，形成合力。

　　企业在技术创新过程中创造的新产品、新工艺、产品外观设计、各种设计图、计算机软件、管理诀窍、经营策略、商标以及所拥有的经营信息都是企业员工和管理者创造的智力成果，因此，在创新的过程中不可避免的涉及到相关商业秘密的问题，民营企业可以通过完善雇佣劳动合同的方式，解决在人才流动中可能出现的技术、机密的泄漏，做到能及时挽救及时弥补及时地拿起法律武器保护自身合法权益。

　　4、加强行业间的合作，与国内企业相互尊重知识产权

　　企业的知识产权战略和国家、行业的知识产权战略是紧密相关的，在目前我国的整体知识产权战略水平还不能与发达国家相提并论的情况下，民营企业作为国家经济建设中一个重要的整体，可以于行业间建立相互合作、相互尊重知识产权的同盟关系，共同营造国内良好的知识产权氛围，使整体的战略水平得到提高。这属于企业知识产权的长远战略，从日、美成功的知识产权战略可以看出，国家宏观性的专利制度战略、对外贸易政策等方面对企业战略的实施有着深刻的影响，而行业间的相互合作，共同开发不仅有助于企业自身的发展，更能促进国家法律制度的完善。相互间的合作可以表现在诸如制定相互尊重知识产权的倡议书，对核心技术的共同研发，人才流动中的商业道德约定等多个方面，从目前部分地区民营企业的尝试可以看出，这种同盟形式的合作较好的约束了企业行为，也提高了民营企业的信用水平。

　　三、经济活动中具体战略的选择

　　改革开放以来，我国不少企业提前进入了外向型经营轨道，而民营企业也以自身灵活的运营机制积极地参与到国际经济活动中来，入世带来的契机，国家逐渐宽松的政策环境都预示了民营企业良好的发展前景。然而入世后，民营企业在知识产权领域遭到的来自国外的打击一直没有停止，尤以近年来民营企业在与外资合资合营的过程中所暴露出的问题较为突出，因此从民营企业制定自身知识产权战略的角度看，对外资及外贸的相关对策的确立是目前企业战略的重要方面。民营企业与外资的经济往来有多种形式，针对不同情况企业应如何选择知识产权的战略方式不仅关系到企业整体知识产权战略的成功与否，更与民营企业谋求最佳经济利益、取得市场竞争优势密不可分。

　　针对目前民营企业在与外资的经济往来中较易产生的相关知识产权问题，我们对三种有代表性的经济活动形式进行分析，不同的情况企业的知识产权战略也应有所不同。

　　1、早期的技术模仿

　　我国许多民营企业创业初期由于自身技术能力比较弱，多从模仿或直接引用国外技术而发展起来，当初对知识产权的忽视造成了今天必然要面对的国外知识产权纠纷，在这种情况下，企业的战略选择应是从自主技术创新入手。首先，是弥补过去的失误，其中包括要积极正面的应对知识产权纠纷，充分利用法律条例及专利文献的分析研究来争取自身的应得利益，树立企业的信誉，走到一切符合国际惯例的轨道上来，主要是注重自身信用的建立。其次，以企业的长远发展为出发点，加强技术开发与创新，形成属于企业自己的技术专利，提高企业的国际竞争力。[page]

　　2、合资合作形式下的战略选择

　　与外商建立合作是我国一直予以鼓励的引入外资的形式，通常合资企业可以通过多种方式获得国外的技术，故而知识产权的战略选择应考虑诸如专利权转让与许可战略的形式，也就是多采用引进型战略，通过直接利用他人专利技术和技术成果增强企业实力，这也可以避免过多的技术开发投入。同时，企业应在创自己的品牌上有所作为，在我国合资企业中外商以自己落后的技术作为投资资本的情况是常有的，由于外商的投资是以获得最大利益、占领中国市场为目标，投资者为了获得更多的利益，常常利用中方已开拓的市场空间发展合资后的产品，其目的是最终以自己的产品垄断国内市场。以往由于对知识产权意识淡薄，中方企业在合资中将自己的商标等知识产权拱手相让，造成了辛苦创立的市场份额被轻易占有，企业的这种严重失误的例子不胜枚举，上海家化“美加净”商标的“失而复得”所付出的代价是发人深省的。因此合资企业中，保护企业知识产权的不流失是中方企业知识产权战略中的一个重要方面，其中一个重要的战略选择就是实施品牌战略。

　　3、与国外实行贸易往来的战略选择

　　国际贸易通常对于我国民营企业主要有两种情况：

　　第一种是以我国企业以往的比较成本优势而占领国际市场的，这种企业普遍为劳动密集型企业，技术含量不高，依靠国内的劳动力成本较低，使得产品在国外市场占有较大的份额。从温州打火机被欧盟扣货可以看出，这类企业在我国加入WTO后将面临的是技术壁垒的挑战。突破技术壁垒同知识产权战略的选择有着重要的联系。以技术标准为理由阻止我国企业的产品进入国际市场，其中一个重要的原因就是相关的技术专利均由国外企业持有，要想获得市场我国企业就不得不向其缴纳专利使用费，这无形中就使得企业原有的人力资源比较优势丧失了。对外贸易中这种明显的带有歧视性的技术壁垒，企业要采取双边磋商或诉诸WTO争端解决机制予以解决。在争取自身利益受到合法保护的同时，企业要重视研究主要贸易伙伴国的贸易技术壁垒状况，遇到是由于水平差异造成的技术壁垒，企业要提高自身素质，提高产品的技术含量；而对国际间达成了协议的壁垒，要承担应尽的责任，并利用TBT中给予发展中国家的优惠待遇。

　　第二种情况是企业在对外贸易中自主性比较大的，与国外企业有贸易往来的企业。这种企业通常属于实力比较雄厚的民营企业，在实施知识产权战略时，可以使用专利合作战略、交叉许可战略等一系列双赢的知识产权战略方式。

　　对于企业的知识产权战略研究，从总体上讲，我国仍然处于初始阶段。而企业在实施知识产权战略的时候，必须结合自身的特点和实际情况，它同企业的经营战略，竞争战略一样，是需要不断研究和发展的。