云南证监局称某有色金属交易所存违规行为

　　近日，云南证监局官方网站以《云南省政府召开专题会议加快推进清理整顿收尾》为题的发表了一篇工作动态，称XX有色金属交易所仍然存在违规行为，且风险巨大。

　　今年9月份证监会对外通报称，目前对各类交易场所的清理整顿工作已经取得积极成效，已有29个省和5个计划单列市的清理整顿工作通过联席会议验收，唯有云南和天津没有过关。

　　在云南交易场所清理整顿工作一拖再拖，形势极为被动情况下，云南证监局此举实属罕见。

　　媒体致电XX有色金属交易所品牌部，对方拒绝回应。

　　XX交易所遭云南证监局点名

　　11月19日，云南证监局官方网站刊发标题为《云南省政府召开专题会议，加快推进清理整顿收尾》的工作动态。

　　媒体查询该文发现，2014年11月13日，云南副省长和段琪主持召开了该省各类交易场所清理整顿领导小组会议。小组会议上，云南证监局局长王某某指出，从证监局牵头和部际联席会议联合检查组两次现场检查的情况看，部分交易场所仍然存在违规行为，特别是XX有色金属交易所风险巨大。

　　云南证监局局长王某某建议按照“谁审批、谁监管、谁担责”的原则，解决突出问题，扫清障碍，加快完成清理整顿收尾工作。

　　XX所遭证监局点名一事经此曝光，令市场人士错愕。

　　资料显示，早在2013年5月，XX所副总裁张子诺就曾公开表示：XX整改包括全面实行挂牌交易模式，取消集中交易，整改工作已获云南省金融办验收通过。

　　业内认为，如何处置XX所，是云南清理整顿工作的风向标。

　　XX所号称中国首个稀有有色金属交易平台，开市场已有3年。而3年来，其主力交易品种铟，却在多次被外界指责存在期现价格背离、投资者交收不畅等问题。

　　据媒体了解，XX所实际运行后，由云南省金融办负责监管。

　　而在此次清理整顿工作中，云南省金融办则担当领导小组牵头机构。领导小组成员单位包括省商务厅、省工商局、云南银监局、云南证监局和昆明市人民政府等多个部门。

　　究竟是哪方势力造成云南省清理整顿工作动作迟缓，业内认为，云南省证监局11月19日的举动，是在“尝试捅开窗户纸”。

　　令人意外的是，上述工作动态于11月19日下午从云南省证监局官网上消失。

　　对此，期货日报11月25日发表了一篇报道，XX所的相关工作人员表示，“云南证监局通报XX所一定是乌龙或误会，理由有四：第一，这则‘工作动态’很快就被撤下。第二，这则‘工作动态’中所谓的‘风险巨大’并没有明确说明是什么风险。第三，XX所在众多交易场所中合规性相对较高。第四，XX所在四季度获得了清理整顿相关复函。”

　　报道指出，“XX所号称中国首个稀有有色金属交易平台，设立已有3年。3年来，其主力交易品种铟，多次被外界指责存在期现价格背离、投资者交收不畅等问题。”

　　XX交易所和投资者是对赌关系？

　　XX所的一位投资者王先生告诉媒体，“XX所的业务人员以目前股票市场很难操作，现在现货贵金属交易好赚钱为噱头进行诱导，介绍其在XX交交易所炒作白银和锑。”

　　王先生说，“在没有提供任何操作培训的情况下，短短两个月时间里，就亏损了10余万元。”

　　业内人士对媒体表示，XX是做市商交易模式，与客户是对赌关系，这类平台能看到客户下单信息，可以在后台控制行情，造成客户下单后成交不了，或者通过滑点故意‘扫止损’，使客户亏钱。”

　　今年央视3·15曝光现货交易所会员单位操纵行情，赚取客户赔钱“头寸”的黑幕后，已有大量投资者离开了现货交易平台。

　　业内人士对媒体透露，“XX这类交易所和会员的盈利模式，就已经注定了他们在开展经纪业务和实际交易的过程中，必然充满了为了钱而产生的违规甚至违法的行为。”

　　“客户的下单指令下到的做市商，有些指令并没有再往交易所发送，而是直接和做市商的虚拟对手单撮合成交，在交易中大部分客户是亏钱的，所以做市商一般会盈利。”业内人士说。

　　“如果客户能稳定盈利，有些不正规的做市商会限制客户盈利部分出金，就是大家常说的‘黑盘’风险。”业内人士告诉媒体。