汉中市企业改制上市规划

　　汉中市企业改制上市规划

　　为加快我市企业利用资本市场融资步伐，加强上市资源培育，尽快实现企业成功上市，实现优势企业与资本市场的有效对接，发展壮大地方经济，特制定本规划。

　　一、指导原则

　　以科学发展观为指导，深入贯彻落实省委、省政府《关于切实加强推进国有企业改革的若干意见》文件精神，按照“政府推动、市场孕育、重点突破、逐步规范”的原则，坚持解放思想，加强企业上市的鼓励、引导和支持，建立现代企业制度，实现投资主体多元化，促进全市企业不断发展壮大，实现可持续发展。

　　二、总体目标

　　抓住当前国家和省上扶持和发展国有企业及中小企业的有利时机，加速推进企业改制上市。市属监管的企业原则上都必须进行战略性改制重组，引进战略投资者，以企业上市融资为目标，积极利用资本市场做强做大。通过实施本规划，加快推进企业股份制改造，完善公司法人治理结构，增强企业核心竞争力。从2009年起，到2011年，力争做到改制一批，培训一批，辅导一批，上市一批。

　　(一)改制一批。加快企业股份制改造，转换经营机制，力争2012年底，全市亿元以上企业有20户以上实现股份制改造。

　　(二)培训一批。用1—2年时间对全市规模以上企业进行资本市场融资基本知识培训，树立上市融资基本理念。到2010年初，全市培训企业达100户以上。

　　(三)辅导一批。加大培育力度，每年选取2户以上符合中省产业政策、成长性良好、发展潜力巨大、且有上市意愿的企业进行上市培育。2011年前力争5户以上发展前景好，初步具备上市条件的企业进入上市辅导期。

　　(四)上市一批。2011年，3户左右企业进入上市申报程序。对汉川机床集团有限公司、中航电测仪器股份有限公司、汉中天达航空标准件有限公司、汉中安中机械有限责任公司、陕西春光油脂有限公司、汉中市城固县振华生物科技有限公司、陕西汉王药业有限公司、陕西汉中南化有限责任公司、陕西勉县建兴农业科技有限公司、陕西省午子绿茶有限责任公司等10户企业进行重点培育推动，到2011年，力争2—3户企业进入上市申报程序。

　　三、政策支持

　　(一)给予项目扶持和资金支持。对纳入上市培育的企业在市内投资新建符合国家产业政策的项目，优先安排土地使用指标，优先办理立项预审、转报或核准手续;纳入上市培育的企业自建自用的生产性建设项目，城市基础设施配套费给予减免政策;中、省项目资金及各类专项资金安排时优先考虑纳入上市培育的企业。市级财政将安排专项资金，用于企业上市培育及上市推动工作;各县区政府也应根据财力状况，安排一定额度的专项资金用于推动企业上市工作。[page]

　　(二)建立激励机制。从市工业保增长专项资金和中小企业发展专项资金中每年拿出一定资金，用于企业上市工作奖励，并对进入上市工作程序(与证券公司、会计师事务所等中介机构签订合作协议，进入上市实质运作阶段)的企业补助适当上市工作经费。企业成功上市的，市级及企业所在地县区政府对企业法定代表人和相关人员给予适当奖励，并在评定劳动模范、优秀企业家时予以优先考虑。

　　(三)落实优惠政策。对符合条件的拟上市企业,市发改委、经委、财政局、科技局等有关部门在申报国家高新技术产业化基金和省上陕南突破发展资金、中小企业发展专项资金、财政贴息资金等各类政策性资金方面给予优先支持。科技、财政、税务等有关部门积极帮助拟上市企业做好高新技术企业认定工作。因上市需要而重新验资、登记、注册所发生的会计、审计、注册等费用减半收取;涉及的工商、国土资源、房产、税务、车辆等过户收费,只收取工本费;列入规划的上市培育企业在缴纳属国家明文规定的收费项目时，有关部门按最低收费标准征收。此外,不得以任何名义收取企业改制有关费用。

　　(四)鼓励兼并收购重组。各县区、各有关部门要积极采取措施，利用当前产业结构升级的有利时机，推动企业实施股份制改造，鼓励大集团和上市公司兼并收购重组，促进资源向优势企业集中，实现低成本扩张，加快企业改制上市步伐。

　　(五)建立“绿色通道”。市级有关部门对上市培育企业在改制、资本运营等过程中涉及的各项审批要尽量简化程序，减少环节;处理涉及上市培育企业有关问题时，要按照“一事一议,特事特办”的原则,加快工作进度，提高办事效率，早日实现上市。

　　四、主要措施

　　(一)完善汉中市企业改制上市工作领导小组。领导小组组长由市经委(国资委)副主任薛有才担任，副组长由人行汉中支行副行长涂江涛、银监分局副局长何勇担任，小组成员由市经委、市发改委及银监、人行、财政、商务、工商、国税、地税、中小企业局等相关部门组成。领导小组下设办公室由市经委负责，袁玫同志任办公室主任。各有关部门要积极主动地提供优质服务，帮助企业解决改制上市中的困难和问题。各县区也要建立相应机构，进一步提高认识，把企业改制上市工作作为当前改革发展的重要任务，加强组织领导，完善相关职能，配备专职人员，制订改制上市规划和相关政策，大力推进企业改制上市工作。

　　(二)加大金融支持力度。对拟上市企业，各金融机构要优先满足企业合理流动资金需求，优先受理企业信用评级申请，优先审批授信额度，优先提供新的融资产品。在风险可控的前提下，鼓励各金融机构发放并购贷款，支持企业兼并重组，增强核心竞争力，实现跨越式发展。同时，要结合人民银行进一步推进社会信用体系建设等活动，完善征信服务，积极引进社会信用评级机构，为提升我市拟上市企业信用等级、加快上市进度创造有利条件。[page]

　　(三)建立工作目标责任制。对已列入重点上市培育的企业，实行市、县领导重点联系制度，对列入当年重点上市培育的企业，实行市、县两级分管领导分包责任制，明确具体工作目标和奖励措施，建立企业上市情况定期调度通报制度,积极督办和推进企业上市工作。对当年有企业直接上市的，市政府给予该县区分管领导及有关人员奖励。同时，把企业上市培育工作纳入县区民营经济考核。

　　(四)开展多种形式上市培训。每年至少组织一期上市知识培训班，邀请上交所、深交所及有关专家学者现场讲授辅导。组织企业与有关证券公司进行现场对接，并组织重点企业到深圳、上海、香港等地与有关中介组织进行现场对接培训，积极为企业上市创造条件。

　　(五)加大上市辅导力度。选择信誉好、业绩优良、诚信度高的券商，选择业务精、工作负责、具有保荐资格的人员加大对企业的上市辅导。指导企业与中介机构在上市时间、保荐人员、奖罚措施等方面签订协议，进一步明确各方责任和义务，规避上市风险。

　　(六)加快上市后备资源培育。建立上市后备资源库和中小企业上市信息数据库，对上市后备资源进行分类指导，实行动态管理。对尚未改制为股份有限公司的企业，要实现投资主体多元化;对已经设立股份有限公司的企业，要指导其进一步优化股权结构，规范运作，夯实上市基础，积极创造条件，朝着上市目标努力。

　　(七)密切协调配合。企业上市工作是一个系统工程，需要各相关部门的大力合作。各县区各部门要加强向中省各有关部门汇报沟通，增进与上市中介机构交流合作，取得各方面的支持和帮助。加强对拟上市企业的指导和服务，密切配合，共同努力，切实帮助企业解决实际问题，创造企业上市良好环境，促进更多的优质企业走向资本市场。

　　附件：

　　汉中市2011年前拟上市培育改制企业名单

　　改制一批：汉川机床集团有限公司、中航电测仪器股份有限公司、汉中天达航空标准件有限公司、汉中安中机械有限责任公司、陕西春光油脂有限公司、陕西汉王药业有限公司、陕西汉中南化有限责任公司、陕西勉县建兴农业科技有限公司、汉江工具有限责任公司、陕西省午子绿茶有限责任公司、汉中101航空电子设备有限公司、汉中市城固县振华生物科技有限公司、陕西汉江药业集团股份有限公司、春雨农业产业开发有限责任公司、汉中变压器有限责任公司、陕西中泰集团有限公司、略阳县诚信矿业公司、汉中汉山复合肥有限公司、勉县锦泰实业公司、洋县钒钛磁铁矿公司、汉中长江有色金属责任公司、略阳县金远矿业公司、洋县华新冶化公司、陕西理想化工有限公司、洋县洋汉淀粉公司。[page]

　　重点培育一批：汉江工具有限责任公司、汉中101航空电子设备有限公司、陕西汉江药业集团股份有限公司、春雨农业产业开发有限责任公司、汉中变压器有限责任公司、陕西中泰集团有限公司、略阳县诚信矿业公司、汉中汉山复合肥有限公司、勉县锦泰实业公司、洋县钒钛磁铁矿公司、汉中长江有色金属责任公司、略阳县金远矿业公司、洋县华新冶化公司、陕西理想化工有限公司、洋县洋汉淀粉公司。

　　准备上市一批：汉川机床集团有限公司、中航电测仪器股份有限公司、汉中天达航空标准件有限公司、汉中安中机械有限责任公司、陕西春光油脂有限公司、汉中市城固县振华生物科技有限公司、陕西汉王药业有限公司、陕西汉中南化有限责任公司、陕西勉县建兴农业科技有限公司、陕西省午子绿茶有限责任公司。