项目设计招标指南

论文作者：王韶华摘要：根据资质选择设计工程师(个人或公司)是一个可使项目业主以公平、合理的价格选择高素质的设计工程师的过程，是一种可使项目在整个寿命周期均可获益的质量方面的投资行为。
关键词：工程招标 项目管理 l 设计资质的重要性 　　在聘请设计工程师时，对即将实施的具体工程的设计工程师的相应的资质条件应有一个基本考虑。也就是说，选择设计工程师应考虑采用选择医生或其他可靠专家同样的准则，即最重要的是考虑熟练程度、信誉、公共关系、经历、技术能力、对业主利益的承诺等。重点考虑所参与的已完成的工程质量。高质量的工程可定义为满足或超过顾客需求和期望的工程。 　　每一个问题或项目都有其独特的技术挑战。在大多数项目的开始，对业主而言，完全掌握项目的复杂程度，或顺利完成项目需要哪些专业服务，有时是困难的。合格的设计工程师则使业主满足这些需求。 　　设计工程师作为业主的代理者，在项目上代表业主的利益，每日与承包商、供货商、设备制造商及其他产品和服务提供者合作。因此，业主和设计工程师之间建立以信任、尊重和有效沟通是极重要的。 　　依据资质选择设计工程师这一方法可将业主和设计工程师作为一支团队联系在一起而培养起的对项目质量而言是关键的关系使他们能详细地确定项目，并为使项目实现所要求的服务达成协议。该方法适宜或大或小不同规模的项目。 2 设计资格评审 　　业主应在项目规划时尽可能早地考虑设计工程师的服务。设计工程师可依据业主提供的信息和业主的意见去制定工作计划，业主可据此作出相应实施的决策。 　　越早选择设计工程师，他将越早地成为项目团队的一个关键成员。在项目早期对质量而言另一个关键是，完善、正确的项目计划减少了代价高昂的失误和事倍功半的可能。QBS最有益的方面之一是在谈判阶段双方联合确定服务内容。 　　在QBS过程中业主可以从提交的资料了解设计工程师，尤其在面试时了解设计工程师。在作出选择并签订了协议之前业主不承担任何财务义务，但他们应准备支付设计工程师提出的任何初步研究、设计或草图费用。 　　首先依据基本工作范围和项目具体评价标准确定含有3～5家具有资格实施项目设计的单位或个人“短名单”，然后决定最有资格的承包商。在该项目条件下进行谈判以形成协议书。该步骤可以使公共项目业主与设计工程师沟通，了解你所期望得到的；还可使设计工程师根据资格须知作出恰当的回应。业主评选委根据这些资格条件，对最符合项目资质的设计工程师进行评审和排序。 　　在选择程序开始之前，公共项目业主须简要说明项目总体范围和特殊要求，设计工程师需要了解项目要求。恰当地确定和沟通项目范围，会使业主和设计工程师双方节省时间、费用和工作量。设计工程师需要据此确定是否参与竞争和直接按照项目要求进行资质陈述，给业主提供更格式化的答复以便于评审。 　　公共项目工作范围总体说明一般包括以下内容： 　　(1)业主的名称和联系人(明确为该项目信息唯一联系人)，通信地址，电话和传真号等； 　　(2)工程名称和位置； 　　(3)工程概述。包括拟定规模，功能，能力和其他通常预期的要求(维修，现代化，拆除、附加工作，工艺，能源，占地和现场条件)； 　　(4)已完成的研究、勘测和初步可行性研究成果描述。这些描述与工程有关，且是设计工程师需要作出反应； 　　(5)计划工期目标，包括设计结束日期，工程开工日期及计划竣工日期； 　　(6)在设计和开工之前关于进一步的可行性研究和程序规划的要求(如需要的话)； 　　(7)在时间、地点上可能对本项目产生影响的任何其他项目的描述； 　　(8)阐明设计工程师选择过程； 　　(9)辅助的或特殊的要求或者考虑； 　　(10)项目计划实施时间过程线。 　　如果需要的话，也可增加其他内容指导有兴趣的设计工程师，并满足业主的需要。所有业主期望设计工程师提供的服务，包括可行性研究，计划开发，设计，施工协调和财务计划制定，都应给予总体概述。 　　为保持选择程序顺利进展，业主应制定时间表。时间表的制定与设计工程师沟通了各种要求，并且避免了误解和最后时刻的意外而延误选择进程。 　　日程安排因项目而异，取决于项目的性质、业主的考虑和其他因素。一般来说，QBS过程过程需要6～10周的时间。视业主对项目的要求，计划可做调整。 　　下一步工作是邀请有资质的设计工程师递交专业资历或资质文件。因此，业主必须决定是邀请所有对项目感兴趣的设计工程师，还是邀请那些经过挑选的设计工程师投标。 　　一般要求政府机构将他们的意向通告所有的设计工程师，允许所有对该项目感兴趣的设计工程师提交资质文件。有些机构存有优秀设计工程师档案资料并将项目授予他们。一般不要求私有项目业主公开通告他们的项目，他们也不这么做。而是在需要服务之前已筛选出若干个设计工程师，当有需要时将项目授予他们。 　　为简化分析比较各个设计工程师的资质和经历，许多业主已采用标准格式，诸如联邦SF-245和SF-255格式。这些格式可提供设计工程师的总体状况，包括机构规模、经历、合同额、专业领域、同类工程的经验、专家的特殊技能。 　　邀请提交资质报告书无论是公开发布通告，还是给有限个设计工程师发出邀请函或便函，其内容都应包括以下几个方面： 　　——该项目工作总体范围； 　　——项目业主名称和联系人姓名、地址、电话； 　　——每一个设计工程师在其资质报告书中应包括一份资料清单，如：所有者名称、从事年限、提供服务类型、质量措施、主要技术人员背景、设计过的同类工程、现承担的项目等。 　　——拷贝份数； 　　——评价因素权重； 　　截止日期之后收到的资质报告书不予考虑的声明。 　　评审的最终目的是形成一个包括3～5家的“短名单”。对每一个设计工程师的评审都应基于以下几个方面：同类工程的经历、主要职员的专业特长、设备和仪器、资信证明文件，以及其它业主认为重要的因素。 　　评审工作可以由业主指定的一位专家或一个委员会进行。政府部门往往对委员会的组成有特别的规定。对业主而言，最重要的是组成委员会的每一位成员都能根据实际信息评价每一个设计工程师，并作出明智的选择。委员会应将过程和结果形成文件，记录对出现的任何问题所做出的决定。 　　附录提供了一个常用资质评审计分表格式。业主往往会认为其中一项(例如同类工程的经历)更重要。这个表格可以简单地通过将业主认为重要的赋以较高的权重分进行评审。 　　开评审会之前，业主应核实每一位设计工程师的资信文件，核实并不限于设计工程师提供的，业主还应通过开例的证明清单了解其它可以证明设计工程师能力的情况。 　　在评审和核实的基础上淘汰低资质的，形成3～5个设计工程师组成的短名单以进行下一步的考虑。对于小型项目，建议选出3个；而较大的项目，有时可考虑选出4～5个。 　　投标的设计工程师均应作出时间和费用的承诺。出于礼貌，业主应通知那些被淘汰的以及列入名单的设计工程师。 　　给列入短名单的投标者一个项目现考察的机会，是设计工程师选择的一个重要过程。通过现场考察，设计工程师可获得关于项目的第一手材料和了解业主的特殊需求。在发布邀请信后，考察越早越好。在一些情况下，现场考察也许并不是必要的。这类情况因地而异。 　　此时可要求短名单上的每一位投标提交一份详尽的技术方案文件，包括项目技术措施、应完成工作的管理计划和实施计划、指派人员、拟定的工作进度、现承担工程情况，办公条件以及其它特别的情况。该技术文件应可作为面试预审资料，或面试的相关或替代资料。仅在项目完全明确之后，以及因项目的重要性表明费用和工期对设计工程师和业主都至关重要时才要求提供技术方案文件。 　　编制技术文件需几周的时间和相应的费用。业主也应有经验丰富的人员和相应的时间去充分评审这些技术文件。 　　业主可决定对每个设计工程师的代表进行面试。如果面试的话，技术文件并不一定是必须的。面试使业主有机会比较设计工程师的设计创造性思路，以及对项目的理解和解释。 　　同时，面试使业主得以了解每一位设计工程师的管理模式和沟通能力。为此，业主应要求短名单上设计工程师的管理者或所有者，以及负责该项目主要工程师和其他专业人员也参加面试。 　　除非法律、法规要求公开，面试一般封闭进行。对此，应事先通知设计工程师。 　　准备和举行面试的一般规则如下： 　　——对短名单上的设计工程师进行面试，让他们均有一个平等的机会陈述； 　　——对每一位面试者都安排应充足的时间，一般45分钟。对大多数项目而言是一个公平、合理的时间。特殊或者复杂的项目，时间可多一些。 　　——面试最好在一天内完成，使评委及时统一评比； 　　——打分评价标准应作为邀请函附件送达每一位面试者； 　　——在面试时业主更关注设计路线而不是设计方案本身。设计是否得当并与业主要求相符合，更多的应考虑业主与设计工程师之间的配合。 　　——业主也许会询问如何考虑其服务费。然而，服务费最好是与最终选定的设计工程师经过详细商讨而确定。 　　——在面试过程中应开始建立团队精神。设计工程师与业主相互配合的能力是项目成功的重要因素； 　　——如果可能的话，建议评委会在面试当天宣布评审决定和结果。之后评审委员会会有充裕的时间对所有设计工程师进行评价。 　　每一位评委都要按附录中的评价表对每一位设计工程师进行评价。评委会主席应综合这些单个评价表。评审委员会应在排序和选择上取得一致意见而不是简单多数。备忘录应分别以字母和评价排序列出短名单，并通知设计工程师。 3 界定服务范围和达成协议 　　经过第一步之后，排名第一位的将被邀请参加选择过程的第二步。第二步的目的是理解业主的需求和期望，共同确定项目和要求服务的范围以及合同的格式。在这一阶段，项目业主，应能更充分表述需求和项目目标。同时也能了解到设计工程师在提出最适合工作范围方面的建议和经验。也使业主有机会评价排在首位设计工程师的是否能成为良好的合作者(在该项目范围条件下如果不能和该设计工程师达成协议，那么与排在第二位的从第二步开始)。 　　下一步业主和设计工程师可以象一个团队一样坐下来一起详细讨论项目，双方进一步加深了解。业主说明项目目标，设计工程师尽可能多地获得具体信息。对主体工程经过几天的交流，服务范围将逐步明晰，这也是达成协议的基础。 　　具体服务范围界定之后，设计工程师会向业主提出关于费用的建议。如果建议的费用远大于业主的预算、那么双方即修订服务范围。这会极大增加了获得优质项目的可能性。 　　如果服务费用达不成协议，谈判即告结束，业主与排在第二位的重新开始商谈。其实，达成协议并不是很困难的，从客观上讲，QBS过程使双方有了充分的沟通和理解，这也是质量问题的另一个关键因素。 　　考虑到服务的重要性和法律问题，双方应形成书面合同。双方可能希望采用工程师联合会合同文件委员会(EJCDC)编制的准合同本。EJCDC文件已被广泛采用，经时间检验，证实可公平保护业主、设计工程师和承包商各方利益。 4 设计费用 　　第三步是QBS过程主要步骤之一，业主依据可接受的费用决定是否聘用该设计工程师。如果业主不能同意该费用，可直接重新商谈项目范围，或与排在第二位的从第二步开始谈判。公共项目业主应明白自己在与最佳伙伴合作，并确切知道投资回报；而设计工程师应了解业主的需求和期望，实现业主以及项目的目标。 　　在选择了最有资质的设计工程师并详细确定了服务范围之后，应着手准备费用谈判。 　　设计工程师最明显的费用是职员的直接人工费、设计和计划开发费以及施工管理费。而另一项是间接费。间接费用直接工资费用的百分比表示。间接费可能由以下各项组成： 直接工资间接费 一般间接费 ---------------------------------------------- 联邦FICA 行政工资费 工资税 记录与图书 节日 继续教育 假日 商业开发 病假 办公用品 退休金或奖金 涉及法律和财会的费用 集团保险费 利息 失业补助金 租金 营业税 总的和责任保险 通讯费 会费与捐献 折旧费 ----------------------------------------------- 　　总的间接费可能在直接人工费的120%～200%之间。专业设计工程师间接费可能较高，但其直接工时可能效率较高。 　　工程设计服务费可由下列方法计算： 　　——总价或固定费用法如果所有的项目目标和服务要求均可明确确定，并在谈判中双方共同认可，可采用该方法。 　　——工资系数法在许多因素和目标未确定的情况下，可用此法确定基本服务费。这种方法是基于所有直接工时费(所括工资、边际利润、工资税、社会保险)乘以一个系数作为间接费和税前利润，再加上非直接工时费(包括交通、通讯、办公用品、咨询费等)。有时双方可认可一个最大值或“上限”。 　　——成本加(预定)固定费用法当服务中包括调研开发、试验、不同施工方案概算和其它类似工作时，这种方法可考虑采用。在这种方法中，“成本”包括所有直接、非直接工时费和间接(非直接)成本。这一个总价覆盖任何不可偿付成本、税前利润和服务准备费，通过谈判对其达成一致。“固定费用”固定不变，不管“成本”发生变化与否。 　　——单价法该方法只有当费用可以以工程的比例而定的时候才有可能使用(例如在高速公路设计中，费用可以按每公里计)。 　　——单位时间(计时)费法如果工作量小，工期不长或不固定可考虑采用此法。主要用于很特殊的领域，如：评估、可行性研究、情况调查、数据收集、法庭或公众听证等。[page]