律师你好，我在一家基金公司工作，我们公司有不少私募基金管理人，不过很多都是新来的，所以还没有进行备案，因为公司都很忙的，所以就想找人去代办一下这件事情，就想问一下律师请问私募基金管理人备案代办需要准备哪些资料
房产纠纷
2018-08-30 15:42:21
共有2位律师解答
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您好！关于私募基金管理人备案代办需要准备哪些资料的问题，
（一）常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）
2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）
（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）
（二）管理人信息
1、机构基本资料：
1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）；
2）管理人的公司章程/有限合伙协议；
3）组织机构代码证；
4）税务登记证；
5）营业执照；
6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
2、实际控制人资料：
1）自然人：
身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图
2）法人及其他组织：
营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图
3、最近三年合法合规及诚信情况
4、财务信息：
1）上一年审计报告（若有）
2）会计师事务所营业执照
（三）股东/合伙人信息
1、自然人：
1）身份证，学历\学位证书证明文件；
2）与管理人之间的控制关系图
2、法人及其他组织：
1）营业执照或主体资格证明文件；
2）与管理人之间的控制关系图
（四）主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理：
1）身份证；
2）学历证；
3）个人简历；
4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历
（五）法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具 -
你好，根据私募投资基金监督管理暂行办法，私募基金管理人备案代办需要准备的资料有：基本信息，包括登记承诺函、实缴出资证明、公司章程/合伙协议、营业执照等；相关制度资料，如运营风险控制制度、信息披露制度；财务信息资料；出资人信息资料；实际控制人信息资料；高管信息资料；登记人法律意见书资料。
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
