法律咨询
我们公司最近打算上市,听说有很多公司都是在国外上市的,所以我想问一下
公司上市
的话是在国内上市还是在国外上市好呢?在国内上市的话,在港澳台上市和在大陆上事业有哪些区别呢?希望律师能够告诉我,如果在纳斯达克上市,那么具体的流程怎么走?
公司专长
2018-05-29 15:36:50
共有2位律师解答
(一)财务顾问或授权单位拜访拟上市公司取得最近三年财务报告及营运计划书,进行初审、复审,了解该公司产业管理、财务管理、业务管理、企业管理、行政管理、经营团队、营运计划、公司历史、发展潜力及上市题材,确认拟上市公司符合美国证券交易管理委员会与纳斯达克首次公开发行或老股上市挂牌方式、上市规范与资格审查,最近三年财务报告及营运计划,通过美国证券交易委员会登录会计师“风险评估”审查,承销商出具《承销意见书》并与财务顾问公司完成《上市委托契约书》的签署。
(二)上市辅导课程启动,财务顾问进行上市审查清单(符合美国证券交易管理委员会及欲挂牌交易证交所上市标准的审查清单)ODQ(董监事及经营团队问卷调查)BP(营运计划)。
(三)拟上市公司与代表会计师签署代表契约,美国证券交易管理委员会登录会计师复核中国会计原则,完成最近三年财务审计报告及再往前两年的美国会计原则财务审计的草稿报告,与律师代表签署代表合约,律师完成上市审查清单与MD&A(经营讨论与分析)工作,代表律师及财务顾问准备公开说明书及F1或F-20F注册文件。
(四)美国承销商(投资银行)签署承销契约,美国证券交易管理委员会登录会计师出具美国会计原则财务审计及同意书。
(五)财务顾问、律师、会计师及承销商共同确认公开说明书及F1注册文件,完成美国证券交易管理委员会及拟挂牌交易证交所的注册(Filing)程序,取得上市身份(StockMarketStatus)――代码(TickerSymbol)。
(六)印制初次公开说明书承销商路演开始;自注册之日起20天冷静期间内,若接到美国证券交易管理委员会或NASDAQ有问题说明书,上市公司及委任团队须在14个工作日内,用解释、说明或补充文件方式答复询问意见,若达到完全披露标准,美国证券交易管理委员会即表示无询问意见,5天内上市公司则可接到NASDAQ挂牌生效日许可通知书,上市公司可印制正式公开说明书与IPO股权证明书,并选择良辰吉日挂牌交易。
1、采取直接上市方式进行纳斯达克上市运作的流程 申请立项:向中华人民共和国证券监督管理委员等相关部门申请到境外上市的立项。 提出申请:由券商律师、公司律师和公司本身加上公司的会计师做出S-1、SB-1或SB-2等表格,向美国证监会及上市所在州的证券管理部门抄送报表及相关信息,提出上市申请。等待答复:上述部门会在4~6个星期内给予答复,超过规定时间即认为默许答复。
? 法律认可。根据中美已达成的上市备忘录,要求上市公司具备在中国有执业资格的律师事务所出具的法律意见书,这意味着上市公司必须取得国内主管部门的法律认可。
2、采取买壳上市方式进行纳斯达克上市运作的流程
? 决定上市:公司决定在NASDAQ市场上市。决议可由股东会或董事会做出。
? 制定方案:委任金融或财务顾问,制定上市计划及可操作性方案。
3、采取控股合并方式进行纳斯达克上市运作的流程
? 公司决定:公司决定在NASDAQ市场上市,决议可由股东会或董事会做出。
? 制定方案:委任金融或财务顾问,制定上市计划及可操作性方案。
? 实现控股:设立离岸公司,通过交叉持股的方式拥有公司部分国内企业的控股权。
? 审计评估:委任美方投资银行或金融服务公司,制定详细作业时间表,进行国内的公司审计、评估。
? 合并报表:通过离案公司收购目标公司(已在NASDAQ市场上市的公司)增发新股的方式将离岸公司拥有的国内企业部分与目标公司合并报表。
? 上市交易:由包销商进行私人配售或公开发行新股。
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